3/2013. (IV. 26.) PSZÁF rendelet
3/2013. (IV. 26.) PSZÁF rendelet
a pénzügyi szervezetek törzsadat-bejelentési kötelezettségéről1
A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 2010. évi CLVIII. törvény 117. § (1) bekezdés a) és f) pontjában,
a 3. § (4) bekezdése és az 5. § (5) bekezdése tekintetében a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 2010. évi CLVIII. törvény 117. § (1) bekezdés g) pontjában
kapott felhatalmazás alapján a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 2010. évi CLVIII. törvény 21. § n) pontjában meghatározott feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el:
1. § E rendelet alkalmazásában
1. Biztosító kisegyesület: egyesületi formában működő biztosító, mely megfelel a biztosítókról és a biztosítási tevékenységről szóló 2003. évi LX. törvény 126. § (4) bekezdés b) pontjában és a biztosítók éves beszámoló készítési és könyvvezetési kötelezettségének sajátosságairól szóló 192/2000. (XI. 24.) Korm. rendelet 2. § (3) és (4) bekezdésében foglaltaknak;
2. Biztosító nagyegyesület: egyesületi formában működő, biztosító kisegyesületnek nem minősülő biztosító;
3. Elektronikus űrlap: a szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/2012. (IV. 21.) Korm. rendeletben meghatározott fogalom;
4. ERA rendszer: a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (a továbbiakban: Felügyelet) által a hiteles adatok fogadásához kialakított és üzemeltetett, biztonságos kézbesítési szolgáltatásnak minősülő elektronikus kézbesítési rendszer;
5. KAP rendszer: az adatszolgáltatási rendeletek és az e rendelet szerinti bejelentési kötelezettségek teljesítéséhez szükséges jelentéstáblák letöltésére, ellenőrzésére, elektronikus aláírással történő hitelesítésére és feltöltésére szolgáló alkalmazás.
2. § E rendelet hatálya
a) a hitelintézetre, a hitelintézettel egyenértékű prudenciális szabályozásnak megfelelő pénzügyi vállalkozásra (a továbbiakban együtt: hitelintézet) és az Európai Unió másik tagállamában vagy az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásban részes más államban székhellyel rendelkező hitelintézet magyarországi fióktelepére (a továbbiakban: hitelintézeti fióktelep);
b) a pénzügyi vállalkozásra és az Európai Unió másik tagállamában vagy az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásban részes más államban székhellyel rendelkező pénzügyi vállalkozás magyarországi fióktelepére (a továbbiakban: pénzügyi vállalkozás fióktelepe), valamint a hitelintézetekről és a pénzügyi vállalkozásokról szóló törvény hatálya alá tartozó alkuszra (a továbbiakban: pénzpiaci alkusz);
c) a befektetési vállalkozásra és a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló törvényben meghatározott fióktelepre (a továbbiakban: befektetési vállalkozás fióktelepe);
d) a biztosítóra;
e) a független biztosításközvetítőre;
f) a befektetési alapkezelőre és a befektetési alapkezelőkről és a kollektív befektetési formákról szóló törvényben meghatározott fióktelepre (a továbbiakban: befektetési alapkezelő fióktelepe);
g) a kockázati tőkealap-kezelőre;
h) a foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézményre;
i) az önkéntes nyugdíjpénztárra;
j) az önkéntes kölcsönös egészség- és önsegélyező pénztárra;
k) a magánnyugdíjpénztárra;
l) az elektronikuspénz-kibocsátó intézményre, a pénzforgalmi intézményre, továbbá az Európai Unió másik tagállamában vagy az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásban részes más államban székhellyel rendelkező elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény magyarországi fióktelepére (a továbbiakban: elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény fióktelepe), valamint
m) a Posta Elszámoló Központot működtető intézményre (a továbbiakban: PEKMI)
terjed ki (a továbbiakban együtt: bejelentésre kötelezett).
3. § (1) A bejelentésre kötelezett – a (3) és (4) bekezdésben foglalt kivétellel – az e rendeletben foglalt, a Felügyelet felé fennálló bejelentési vagy adatszolgáltatási kötelezettségét (a továbbiakban együtt: bejelentési kötelezettség) az 1. és 2. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapokon teljesíti az engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi, törlési eljárásokban, valamint a bejelentések során alkalmazott elektronikus űrlapok benyújtásának technikai feltételeiről szóló PSZÁF rendelet rendelkezései szerint az ERA rendszeren keresztül.
(2) A bejelentésre kötelezett a bejelentési kötelezettségét
a) hitelintézet esetében az 1. melléklet szerinti KTA1, KTA2, KTA3, KTA4, KTA5 elektronikus űrlapok, valamint a 2. melléklet 8. Fejezet szerinti KTHPV elektronikus űrlapok, befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére engedéllyel rendelkező hitelintézet esetében a 2. melléklet 7. Fejezet szerinti KTBV elektronikus űrlap;
b) hitelintézeti fióktelep esetében az 1. melléklet szerint KTA1, KTA2, KTA4, KTA5 elektronikus űrlapok, valamint a 2. melléklet 8. Fejezet szerinti KTHPV elektronikus űrlapok, befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére engedéllyel rendelkező hitelintézeti fióktelep esetében a 2. melléklet 7. Fejezet szerinti KTBV elektronikus űrlap;
c) pénzügyi vállalkozás esetében az 1. melléklet szerinti KTA1, KTA2, KTA3, KTA4, KTA5 elektronikus űrlapok, valamint a 2. melléklet 8. Fejezet szerinti KTHPV elektronikus űrlapok;
d) pénzügyi vállalkozás fióktelepe esetében az 1. melléklet szerinti KTA1, KTA2, KTA3, KTA4, KTA5 elektronikus űrlapok, valamint a 2. melléklet 8. Fejezet szerinti KTHPV elektronikus űrlapok;
e) pénzpiaci alkusz esetében a 2. melléklet 2. Fejezet szerinti KTAPK elektronikus űrlap;
f) befektetési vállalkozás esetében az 1. melléklet szerinti KTA1, KTA2, KTA3, KTA4, KTA5, valamint a 2. melléklet 7. Fejezet szerinti KTBV elektronikus űrlapok;
g) befektetési vállalkozás fióktelepe esetében az 1. melléklet szerinti KTA1, KTA2, KTA3, valamint a 2. melléklet 7. Fejezet szerinti KTBV elektronikus űrlapok;
h) biztosító esetében - az i) és j) pontokban meghatározott intézmények kivételével - az 1. melléklet szerinti KTA1, KTA2, KTA3, KTA4, KTA5 elektronikus űrlapok;
i) biztosító nagyegyesület esetében az 1. melléklet szerinti KTA1, KTA2, KTA4, KTA5, valamint a 2. melléklet 3. Fejezet szerinti KTBI elektronikus űrlapok;
j) biztosító kisegyesület esetében az 1. melléklet szerinti KTA1, KTA2, KTA4, KTA5, valamint a 2. melléklet 3. Fejezet szerinti KTBI elektronikus űrlapok;
k) független biztosításközvetítő esetében az 1. melléklet szerinti KTA1 és KTA2, valamint a 2. melléklet 4. Fejezet szerinti KTBK elektronikus űrlapok;
l) befektetési alapkezelő esetében az 1. melléklet szerinti KTA1, KTA2, KTA3, KTA4, KTA5 elektronikus űrlapok;
m) befektetési alapkezelő fióktelepe esetében az 1. melléklet szerinti KTA1, KTA2, KTA3 elektronikus űrlapok;
n) kockázati tőkealap-kezelő esetében az 1. melléklet szerinti KTA1, KTA2, KTA4 elektronikus űrlapok;
o) foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmények esetében az 1. melléklet szerinti KTA1, KTA2, KTA3, KTA4, KTA5, valamint a 2. melléklet 6. Fejezet szerinti KTFNY elektronikus űrlapok;
p) egészség- és önsegélyező pénztárak, önkéntes nyugdíjpénztár és magánnyugdíjpénztár esetében az 1. melléklet szerinti KTA1, KTA2, KTA4, KTA5, valamint a 2. melléklet 5. Fejezet szerinti KTPT elektronikus űrlapok;
q) elektronikuspénz-kibocsátó intézmény, pénzforgalmi intézmény, elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény fióktelepe, valamint a PEKMI esetében az 1. melléklet szerinti KTA1, KTA2, KTA3, KTA4, KTA5, valamint a 2. melléklet 9. Fejezet szerinti KTPI elektronikus űrlapok
Felügyelet részére történő megküldésével teljesíti.
(3) A hitelintézet, a hitelintézeti fióktelep, a pénzügyi vállalkozás és a pénzügyi vállalkozás fióktelepe a 2. melléklet 1. Fejezetében meghatározott HPTPK űrlapnak megfelelő adattartalmú bejelentését a HPTPK jelentés megküldésével a KAP rendszeren keresztül teljesíti.
(4) Amennyiben a bejelentésre kötelezettre a tőkepiacról szóló törvény nyilvánosan forgalomba hozott értékpapírokkal kapcsolatos tájékoztatási kötelezettségre vonatkozó szabályai kiterjednek, akkor a bejelentésre kötelezett
a) a vezető állású személyeiben bekövetkezett változásra és az újonnan megválasztott vezetőnek az adatszolgáltató bármely értékpapírjából tulajdonában lévő mennyiségére,
b) az általa kibocsátott értékpapírokból az adatszolgáltató vezető állású személyei értékpapír-tulajdonának változására,
c) saját kibocsátású értékpapírjának tulajdonlásában bekövetkezett változásra,
d) részvényeihez kapcsolódó szavazati jogokra, a saját részvény állományokra, valamint az alaptőke nagyságára,
e) a tőkepiaci törvény szerinti, szavazati jogot biztosító részvény, illetve szavazati jog megszerzéséről vagy elidegenítéséről a bejelentésre kötelezetthez érkező tájékoztatásra,
f) az értékpapírjainak szabályozott piacra történő bevezetésére, kivezetésére, átvezetésére
vonatkozó adatok Felügyelet felé történő bejelentésére vonatkozó kötelezettségét a 3. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapokon teljesíti a nem természetes személy, szervezet és a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete közötti kizárólagos elektronikus kapcsolattartás rendjéről és technikai feltételeiről, valamint a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete által működtetett kézbesítési tárhely működtetéséről és használatáról szóló PSZÁF rendelet rendelkezései szerint az ERA rendszeren keresztül.
(5) A Felügyelet a bejelentési kötelezettséget akkor tekinti teljesítettnek, ha az megfelel az 1–3. mellékletben meghatározott tartalmi követelményeknek.
(6) Ha a Felügyelet megállapítja, hogy a bejelentés javítást, kiegészítést vagy dokumentummal történő alátámasztást igényel, ennek teljesítésére a bejelentésre kötelezettet felszólítja. A bejelentésre kötelezettnek a javított, módosított adatok bejelentését, illetve az alátámasztó dokumentumok megküldését a Felügyelet részére egy megismételt bejelentés formájában, az 1–3. melléklet szerinti elektronikus űrlap kitöltésével és benyújtásával kell teljesítenie. A megismételt bejelentésben hivatkozni kell a korábbi bejelentés számára és a megfelelő rovatban meg kell jelölni a bejelentés megismételt jellegét.
(7) Ha a bejelentésre kötelezett önellenőrzése, belső ellenőrzése vagy egyéb lefolytatott ellenőrzése során kiderül, hogy a korábban bejelentett adatok javítása, módosítása szükséges, a tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 5 munkanapon belül kell a (6) bekezdésben meghatározott megismételt bejelentést megtennie.
(8) A bejelentésre kötelezett a Felügyelet kérésére a bejelentési kötelezettség teljesítéséhez szükséges iratokat és a számviteli, nyilvántartási, informatikai rendszerekben tárolt információkat a bejelentési kötelezettség esedékessége naptári évének utolsó napjától számított öt évig bármikor köteles a Felügyelet rendelkezésre bocsátani.
4. § (1) A bejelentésre kötelezett - a (2) bekezdésben foglalt kivétellel - a Felügyelet által kiadott tevékenységi engedélyről szóló határozat jogerőre emelkedésének napjától a felügyeleti engedély visszavonásáról szóló határozat jogerőre emelkedésének napjáig köteles az e rendelet szerinti bejelentési kötelezettség teljesítésére.
(2) A rendeletben meghatározott bejelentési kötelezettség teljesítésére
a) a PEKMI e rendelet hatálybalépésének napjától pénzforgalmi szolgáltató jogállásának megszűnéséig,
b) a hitelintézeti fióktelep, a pénzügyi vállalkozás fióktelepe, a befektetési vállalkozás fióktelepe, a befektetési alapkezelő fióktelepe és az elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és a pénzforgalmi intézmény fióktelepe működése megkezdésének napjától a tevékenysége befejezésének napjáig
köteles.
(3) A bejelentésre kötelezett – a (4) bekezdésben foglalt kivételekkel – első alkalommal a Felügyelet által kiadott tevékenységi engedélyről szóló határozat jogerőre emelkedését követő 15 munkanapon belül teljesíti bejelentési kötelezettségét.
(4) A hitelintézeti fióktelep, pénzügyi vállalkozás fióktelepe, befektetési vállalkozás fióktelepe, befektetési alapkezelő fióktelepe és az elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény fióktelepe az e rendelet szerinti bejelentést első alkalommal a működésének megkezdésétől számított 15 munkanapon belül köteles a Felügyelet részére megküldeni.
5. § (1) A bejelentésre kötelezett – a (3)–(8) bekezdésben foglalt kivételekkel – a tárgyév június 30-i állapotot tükröző, a 3. § (2) bekezdése szerinti elektronikus űrlapokat a tárgyév július 20. munkanapjáig, az elektronikus űrlapok tartalmában bekövetkező változások miatti bejelentést pedig – eltérő jogszabályi rendelkezés hiányában – a változást követő 15 munkanapon belül köteles a Felügyelet részére megküldeni.
(2) Ha a bejelentésre kötelezett a június 30-i állapotot tükröző bejelentési kötelezettségének teljesítése során azt állapítja meg, hogy a Felügyelet által nyilvántartott, bejelentési kötelezettség alá tartozó adatok naprakészek, akkor a bejelentést az ERA rendszerben elérhető Adategyezőségi nyilatkozatnak elektronikusan hitelesített módon történő megküldésével teljesíti. A Felügyelet által nyilvántartott adatokat a bejelentésre kötelezett az elektronikus űrlap vagy az Adategyezőségi nyilatkozat beküldését megelőzően, az ERA rendszerben elérhető „Törzsadat bejelentés” szolgáltatáson keresztül ellenőrizheti, illetve módosításukat kezdeményezheti.
(3) A hitelintézet, a hitelintézeti fióktelep, a pénzügyi vállalkozás és a pénzügyi vállalkozás fióktelepe a HPTPK elektronikus űrlap adattartalmával megegyező bejelentést a változást követő 5 munkanapon belül, a minősített befolyásra vonatkozó bejelentést a KTA3 elektronikus űrlap felhasználásával, a hitelintézetekről és a pénzügyi vállalkozásokról szóló törvényben előírt határidőn belül köteles a Felügyelet részére megküldeni.
(4) A pénzpiaci alkusz a KTAPK elektronikus űrlapot a változást követő 5 munkanapon belül köteles a Felügyelet részére megküldeni.
(5) A bejelentésre kötelezett a 3. melléklet szerinti KTNYK1, KTNYK2, KTNYK3, KTNYK4, KTNYK5 és KTNYK6 elektronikus űrlapokat a tőkepiacról szóló törvényben megjelölt határidőben köteles megküldeni a Felügyelet részére.
(6) Az (1) bekezdésben foglaltakon túl a 2. § c) és f) pontjában meghatározott intézmény a tárgyév december 31-i állapotot tükröző KTA3 elektronikus űrlapot a tárgyévet követő év január 15. napjáig köteles a Felügyelet részére megküldeni.
(7) A 3. § (2) bekezdés h) és i) pontjában meghatározott bejelentések KTA5 elektronikus űrlapját az (1) bekezdésben meghatározottaktól eltérően negyedévente, az I-III. negyedév esetén a tárgynegyedévet követő hónap 15. munkanapjáig, a IV. negyedév esetén a tárgynegyedévet követő év január 31. napjáig kell a Felügyelet részére megküldeni.
(8) A 3. § (2) bekezdés i) és j) pontjában meghatározott bejelentések tárgyév június 30-i állapotot tükröző KTBI elektronikus űrlapját a tárgyév július 20. munkanapjáig kell a Felügyelet részére megküldeni.
6. §2
7. §3
Záró rendelkezések
8. § Ez a rendelet 2013. július 1. napján lép hatályba.
1. melléklet a 3/2013. (IV. 26.) PSZÁF rendelethez
ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLÁZAT |
||||||
Űrlapkód |
Megnevezés |
Adatszolgáltató |
Gyakoriság |
|||
|
|
|
|
|
|
|
KTA1 |
Intézményi alapadatok |
TAK, BAK, BAKF, BV, BVF, FNYSZI, HIT, HITF, PV, PVF, EP, SP, E, PI, PEKMI, F, BIZ, BK, KISEGY, NAGYEGY, OP, MP |
V |
É |
|
|
KTA2 |
Vezető állású személyek, vezető tisztségviselők és kötelező alkalmazottak |
TAK, BAK, BAKF, BV, BVF, FNYSZI, HIT, HITF, PV, PVF, EP, SP, E, PI, PEKMI, F, BIZ, BK, KISEGY, NAGYEGY, OP, MP |
V |
É |
|
|
KTA3 |
Befolyással rendelkezők |
BAK, BAKF, |
V |
É |
FÉ |
|
FNYSZI, HIT, PV, PVF, E, PI, PEKMI, F, BIZ, |
V |
É |
|
|
||
KTA4 |
Könyvvizsgáló adatai |
TAK, BAK, BV, FNYSZI, HIT, HITF, PV, PVF, EP, SP, E, PI, PEKMI, F, BIZ, KISEGY, NAGYEGY, OP, MP |
V |
É |
|
|
KTA5 |
Kiszervezés/megbízás adatok |
BAK, BV, FNYSZI, HIT, HITF, PV, PVF, EP, SP, E, PI, PEKMI, F, OP, MP, KISEGY |
V |
É |
|
|
BIZ, NAGYEGY |
|
NÉ |
||||
|
|
|
|
|
|
|
Az összefoglaló táblázatban előforduló rövidítések |
|
|
|
|
||
Gyakoriság |
Éves adatszolgáltatás június 30-ra vonatkozóan, július 20. munkanapjáig |
É |
|
|
|
|
Féléves (december 31-i állapotot január 15. napjáig) |
FÉ |
|
|
|
|
|
Negyedéves (I-III. negyedév: tárgynegyedévet követő hónap 15. munkanapja; IV. negyedév: január 31.) |
NÉ |
|
|
|
|
|
Változás esetén (eltérő jogszabályi rendelkezés hiányában) 15 munkanapon belül |
V |
|
|
|
|
|
Bejelentő |
Kockázati tőkealap-kezelő |
TAK |
|
|
|
|
Befektetési alapkezelő |
BAK |
|
|
|
|
|
Befektetési alapkezelő fióktelepe |
BAKF |
|
|
|
|
|
Befektetési vállalkozás |
BV |
|
|
|
|
|
Befektetési vállalkozás fióktelepe |
BVF |
|
|
|
|
|
Foglalkoztatói nyugdíjszolgáltató intézet |
FNYSZI |
|
|
|
|
|
Független biztosításközvetítő |
BK |
|
|
|
|
|
Hitelintézetek (részvénytársaságok és szövetkezetek) |
HIT |
|
|
|
|
|
Hitelintézeti fióktelep |
HITF |
|
|
|
|
|
Pénzügyi vállalkozás |
PV |
|
|
|
|
|
Pénzügyi vállalkozás fióktelepe |
PVF |
|
|
|
|
|
Pénzpiaci alkusz |
PA |
|
|
|
|
|
Egészségpénztár |
EP |
|
|
|
|
|
Önsegélyező pénztár |
SP |
|
|
|
|
|
Elektronikuspénz-kibocsátó intézmény |
E |
|
|
|
|
|
Pénzforgalmi intézmény |
PI |
|
|
|
|
|
Elektronikuspénz-kibocsátó intézmény vagy pénzforgalmi intézmény fióktelepe |
F |
|
|
|
|
|
Postai Elszámoló Központot Működtető Intézmény |
PEKMI |
|
|
|
|
|
Biztosító (részvénytársaság) |
BIZ |
|
|
|
|
|
Biztosító nagyegyesület |
NAGYEGY |
|
|
|
|
|
Biztosító kisegyesület |
KISEGY |
|
|
|
|
|
Önkéntes nyugdíjpénztár |
OP |
|
|
|
|
|
Magánnyugdíjpénztár |
MP |
|
|
|
|
KTA1 |
Intézményi alapadatok |
KTA101 |
Az intézmény neve |
KTA102 |
Az intézmény régi neve |
KTA103 |
Rövid név |
KTA104 |
Névváltozás időpontja (csak pénztár tölti) |
KTA105 |
Cégforma/Ágazat (pénztárak esetében) |
KTA106 |
Adószám |
KTA107 |
Intézmény jogi státusza |
KTA108 |
Székhely |
KTA109 |
Levelezési cím |
KTA110 |
Telefon |
KTA111 |
Telefax |
KTA112 |
|
KTA113 |
Weblap |
KTA114 |
Cégjegyzékszám/Bírósági végzés száma (pénztár, bizt. egyesület esetén) |
KTA115 |
Cégbírósági bejegyzés kelte/Bírósági végzés kelte/(pénztár, bizt. egyesület esetén) (éééé.hh.nn) |
KTA116 |
Alapítás időpontja (éééé.hh.nn) |
KTA117 |
Jogi státusz változás időpontja (éééé.hh.nn) |
KTA118 |
Jegyzett/Dotációs tőke összesen (bef. váll. fiók, hit.int.fiók esetén) (pénztár és fnyszi nem tölti) |
KTA119 |
Jegyzett/dotációs tőke pénzbeni (bef. váll. fiók, hit.int.fiók esetén) (pénztár és fnyszi esetén nem kell tölteni) |
KTA120 |
Szolgáltatás/tevékenység kezdete (éééé.hh.nn) (pénzforg-i int., elektronikuspénz-kib. int., ezek fióktelepe és a PEKMI esetén nem kell tölteni) |
KTA121 |
Szolgáltatás/tevékenység vége (éééé.hh.nn) (pénzforg-i int., elektronikuspénz-kib. int., ezek fióktelepe és a PEKMI esetén nem kell tölteni) |
KTA122 |
A felügyeleti adatszolgáltatásért felelős személy |
KTA123 |
Neve |
KTA124 |
Telefonszáma |
KTA125 |
E-mail címe |
KTA126 |
PSZÁF kapcsolattartásért felelős személy |
KTA127 |
Neve |
KTA128 |
Telefonszáma |
KTA129 |
E-mail címe |
KTA130 |
Fogyasztóvédelmi kapcsolattartó (kock.tőkealap-kezelő nem tölti) |
KTA131 |
Neve |
KTA132 |
Telefonszáma |
KTA133 |
E-mail címe |
KTA134 |
Hivatalos levél címzettje (hit.int. fiók, pénzügyi váll. fiók, bef.váll fiók, bef. alapkezelő fiók, pénzforg-i int., elektronikuspénz-kib. int. fiók tölti) |
KTA135 |
Neve |
KTA136 |
Telefonszáma |
KTA137 |
E-mail címe |
KTA2 |
Vezető állású személyek, vezető tisztségviselők és kötelező alkalmazottak |
KTA201 |
Bejelentés oka |
KTA202 |
Név |
KTA203 |
Születési név |
KTA204 |
Anyja neve |
KTA205 |
Születési helye |
KTA206 |
Születési ideje (éééé.hh.nn) |
KTA207 |
Személyi igazolvány száma (bef.váll, bef.váll fiók, bef.alapkezelő, bef. alapkezelő fiók, kock.tőke alapkezelő estén nem töltendő) |
KTA208 |
Útlevélszám (bef.váll, bef.váll fiók, bef.alapkezelő, bef. alapkezelő fiók, kock.tőke alapkezelő estén nem töltendő) |
KTA209 |
Egyéb azonosító dokumentum megnevezése (bef.váll, bef.váll fiók, bef.alapkezelő, bef. alapkezelő fiók, kock.tőke alapkezelő estén nem töltendő) |
KTA210 |
Egyéb azonosító dokumentum száma (bef.váll, bef.váll fiók, bef.alapkezelő, bef. alapkezelő fiók, kock.tőke alapkezelő estén nem töltendő) |
KTA211 |
Állampolgársága |
KTA212 |
Legmagasabb iskolai végzettsége (csak biztosító rt., bizt. egyesület, független bizt. közvetítő, kock.tőke alapkezelő esetében töltendő) |
KTA213 |
Lakcíme |
KTA214 |
Tisztség megnevezése/ Alkalmazotti pozíció (fnyszi esetében) megnevezése |
KTA215 |
Tisztség betöltésének kezdete (éééé.hh.nn) |
KTA216 |
Tisztség betöltésének vége (éééé.hh.nn) |
KTA217 |
Újraválasztás dátuma (éééé.hh.nn) |
KTA218 |
Első számú vezető (pénztár és fnyszi esetén nem töltendő) |
KTA219 |
Vezető tisztségviselő / Vezető beosztásúnak minősülő tisztség |
KTA220 |
Képviseleti joggal rendelkezik (csak pénztár és fnyszi esetén töltendő) |
KTA221 |
Cégjegyzési joggal rendelkezik ( bef.váll fiók, bef. alapkezelő fiók esetén nem töltendő) |
KTA222 |
Tisztség betöltésének alapja (bef.váll fiók, bef. alapkezelő fiók esetén nem töltendő) |
KTA223 |
Az intézmény alkalmazottja |
KTA224 |
Tisztségviselő-mentesítés jogcíme (csak pénztár esetén töltendő) |
KTA225 |
Mentesítés kezdő időpontja (csak pénztár esetén töltendő) |
KTA226 |
Mentesítés végének időpontja (csak pénztár esetén töltendő) |
KTA3 |
Befolyással rendelkezők (bizt.egyesület, független bizt. közvetítő, pénztár, kock.tőke alapkezelő, hitelintézeti fióktelep esetén nem kell tölteni) |
KTA3A |
Befolyásoló adatai (ha a befolyásoló természetes személy) |
KTA3A01 |
Befolyásoló neve |
KTA3A02 |
Születési név |
KTA3A03 |
Születési helye |
KTA3A04 |
Születési ideje (éééé.hh.nn) |
KTA3A05 |
Anyja neve |
KTA3A06 |
Lakcím |
KTA3B01 |
Befolyás típusa: Közvetlen tulajdonláson alapuló befolyás |
KTA3B02 |
Befolyás-változás időpontja (éééé.hh.nn) |
KTA3B03 |
Befolyás-változás iránya (növekedés, csökkenés vagy adategyeztetés) |
KTA3B04 |
Tulajdoni rész (%) |
KTA3B05 |
Tulajdoni rész (Ft) |
KTA3B06 |
Értékpapír neve |
KTA3B07 |
Értékpapír ISIN-kódja |
KTA3B08 |
Értékpapír mennyisége (db) |
KTA3B09 |
Szavazati jog (%) |
KTA3C01 |
Befolyás típusa: Közvetett tulajdonláson alapuló befolyás |
KTA3C02 |
Befolyás-változás időpontja (éééé.hh.nn) |
KTA3C03 |
Befolyás-változás iránya (növekedés, csökkenés vagy adategyeztetés) |
KTA3C04 |
Közvetett tulajdonlás esetén a köztes vállalkozás azonosító adatai |
KTA3C05 |
Név |
KTA3C06 |
Adószám |
KTA3C07 |
Székhely |
KTA3C08 |
Befolyásoló köztes vállalkozásban fennálló közvetlen tulajdoni része (%) |
KTA3C09 |
Befolyásoló köztes vállalkozásban fennálló közvetlen szavazati joga (%) |
KTA3D01 |
Befolyás típusa: Közeli hozzátartozón keresztüli közvetett befolyás |
KTA3D02 |
Befolyás-változás időpontja (éééé.hh.nn) |
KTA3D03 |
Befolyás-változás iránya (növekedés, csökkenés vagy adategyeztetés) |
KTA3D04 |
A közeli hozzátartozó adatai |
KTA3D05 |
Név |
KTA3D06 |
Születési helye |
KTA3D07 |
Születési ideje (éééé.hh.nn) |
KTA3D08 |
Anyja neve |
KTA3D09 |
Lakcím |
KTA3D10 |
Közeli hozzátartozó tulajdoni része (Ft) |
KTA3D11 |
Közeli hozzátartozó tulajdoni része (%) |
KTA3D12 |
Közeli hozzátartozó szavazati joga (%) |
KTA3E01 |
Befolyás típusa: Szavazat-átruházási megállapodáson alapuló befolyás |
KTA3E02 |
Befolyás-változás időpontja (éééé.hh.nn) |
KTA3E03 |
Befolyás-változás iránya (növekedés, csökkenés vagy adategyeztetés) |
KTA3E04 |
A megállapodásban részes másik fél adatai |
KTA3E05 |
Átadó vagy átvevő |
KTA3E06 |
Név |
KTA3E07 |
Születési helye |
KTA3E08 |
Születési ideje (éééé.hh.nn) |
KTA3E09 |
Anyja neve |
KTA3E10 |
Adószám (nem természetes személy esetén töltendő) |
KTA3E11 |
Székhely/ Lakcím |
KTA3E12 |
Átadott/átvett szavazat mértéke (%) |
KTA3F01 |
Befolyás típusa: Együttszavazási megállapodáson alapuló befolyás |
KTA3F02 |
Befolyás-változás időpontja (éééé.hh.nn) |
KTA3F03 |
Befolyás-változás iránya (növekedés, csökkenés vagy adategyeztetés) |
KTA3F04 |
Megállapodó fél adatai |
KTA3F05 |
Név |
KTA3F06 |
Születési helye |
KTA3F07 |
Születési ideje (éééé.hh.nn) |
KTA3F08 |
Anyja neve |
KTA3F09 |
Adószám (nem természetes személy esetén töltendő) |
KTA3F10 |
Székhely/ Lakcím |
KTA3F11 |
A megállapodás alapján gyakorolható plusz szavazati jog (%) |
KTA3G01 |
Befolyás típusa: Egyéb befolyás |
KTA3G02 |
Befolyás jogalapja |
KTA3H01 |
Befolyásoló adatai (ha a befolyásoló nem természetes személy) |
KTA3H02 |
Befolyásoló neve |
KTA3H03 |
Adószáma |
KTA3H04 |
Székhely |
KTA3I01 |
Befolyás típusa: Közvetlen tulajdonláson alapuló befolyás |
KTA3I02 |
Befolyás-változás időpontja (éééé.hh.nn) |
KTA3I03 |
Befolyás-változás iránya (növekedés, csökkenés vagy adategyeztetés) |
KTA3I04 |
Tulajdoni rész (%) |
KTA3I05 |
Tulajdoni rész (Ft) |
KTA3I06 |
Értékpapír neve |
KTA3I07 |
Értékpapír ISIN-kódja |
KTA3I08 |
Értékpapír mennyisége |
KTA3I09 |
Szavazati jog (%) |
KTA3J01 |
Befolyás típusa: Közvetett tulajdonláson alapuló befolyás |
KTA3J02 |
Befolyás-változás időpontja (éééé.hh.nn) |
KTA3J03 |
Befolyás-változás iránya (növekedés, csökkenés vagy adategyeztetés) |
KTA3J04 |
Közvetett tulajdonlás esetén a köztes vállalkozás azonosító adatai |
KTA3J05 |
Név |
KTA3J06 |
Adószám |
KTA3J07 |
Székhely |
KTA3J08 |
Befolyásoló köztes vállalkozásban fennálló közvetlen tulajdona (%) |
KTA3J09 |
Befolyásoló köztes vállalkozásban fennálló közvetlen szavazati joga (%) |
KTA3K01 |
Befolyás típusa: Szavazat-átruházási megállapodáson alapuló befolyás |
KTA3K02 |
Befolyás-változás időpontja (éééé.hh.nn) |
KTA3K03 |
Befolyás-változás iránya (növekedés, csökkenés vagy adategyeztetés) |
KTA3K04 |
A megállapodásban részes másik fél adatai |
KTA3K05 |
Átadó vagy átvevő |
KTA3K06 |
Név |
KTA3K07 |
Születési helye |
KTA3K08 |
Születési ideje (éééé.hh.nn) |
KTA3K09 |
Anyja neve |
KTA3K10 |
Adószám (nem természetes személy esetén töltendő) |
KTA3K11 |
Székhely/ Lakcím |
KTA3K12 |
Átadott/átvett szavazat mértéke (%) |
KTA3L01 |
Befolyás típusa: Együttszavazási megállapodáson alapuló befolyás |
KTA3L02 |
Befolyás-változás időpontja (éééé.hh.nn) |
KTA3L03 |
Befolyás-változás iránya (növekedés, csökkenés vagy adategyeztetés) |
KTA3L04 |
Megállapodó fél adatai |
KTA3L05 |
Név |
KTA3L06 |
Születési helye |
KTA3L07 |
Születési ideje (éééé.hh.nn) |
KTA3L08 |
Anyja neve |
KTA3L09 |
Adószám (nem természetes személy esetén töltendő) |
KTA3L10 |
Székhely/Lakcím |
KTA3L11 |
A megállapodás alapján gyakorolható plusz szavazati jog (%) |
KTA3M01 |
Befolyás típusa: Egyéb befolyás |
KTA3M02 |
Befolyás jogalapja |
KTA4 |
Könyvvizsgáló adatai (bef.váll fiók, bef. alapkezelő fiók, független bizt.közvetítő nem tölti) |
KTA4A01 |
Könyvvizsgáló társaság neve |
KTA4A02 |
Megbízás kezdete (éééé.hh.nn) |
KTA4A03 |
Megbízás vége (éééé.hh.nn) |
KTA4A04 |
Adószáma |
KTA4A05 |
Székhely |
KTA4A06 |
Telefon |
KTA4A07 |
Telefax |
KTA4A08 |
|
KTA4A09 |
Weblap |
KTA4A10 |
Kamarai tagság száma |
KTA4A11 |
Kamarai státusz |
KTA4A12 |
Pénzügyi intézményi minősítés száma |
KTA4A13 |
Biztosítási minősítés száma |
KTA4A14 |
Pénztári minősítés száma |
KTA4A15 |
Befektetési vállalkozási minősítés száma |
KTA4A16 |
IFRS minősítés száma |
KTA4A17 |
Kamarai tagság kezdete (éééé.hh.nn) |
KTA4A18 |
Kamarai tagság vége (éééé.hh.nn) (csak pénztár, bef.váll, és fnyszi esetén töltendő) |
KTA4B01 |
Könyvvizsgáló személy neve |
KTA4B02 |
Megbízás kezdete (ééé.hh.nn) |
KTA4B03 |
Megbízás vége (éééé.hh.nn) |
KTA4B04 |
Születési név (bef.váll, befváll. fiók, bef.alapkezelő, bef.alapkezelő fiók, kock.tőke alapkezelő esetében nem töltendő) |
KTA4B05 |
Anyja neve (bef.váll, befváll. fiók, bef.alapkezelő, bef.alapkezelő fiók, kock.tőke alapkezelő esetében nem töltendő) |
KTA4B06 |
Születési helye (bef.váll, befváll. fiók, bef.alapkezelő, bef.alapkezelő fiók, kock.tőke alapkezelő esetében nem töltendő) |
KTA4B07 |
Születési ideje (bef.váll, befváll. fiók, bef.alapkezelő, bef.alapkezelő fiók, kock.tőke alapkezelő esetében nem töltendő) |
KTA4B08 |
Lakcím (bef.váll, befváll. fiók, bef.alapkezelő, bef.alapkezelő fiók, kock.tőke alapkezelő esetében nem töltendő) |
KTA4B09 |
Kamarai tagság száma (pénztár és fnyszi nem tölti) |
KTA4B10 |
Kamarai státusz |
KTA4B11 |
Pénzügyi intézményi minősítés száma |
KTA4B12 |
Biztosítási minősítés száma |
KTA4B13 |
Pénztári minősítés száma |
KTA4B14 |
Befektetési vállalkozási minősítés száma |
KTA4B15 |
IFRS minősítés száma |
KTA4B16 |
Kamarai tagság kezdete (éééé.hh.nn) |
KTA4B17 |
Kamarai tagság vége (éééé.hh.nn) (csak pénztár, bef.váll, és fnyszi esetén töltendő) |
KTA4C01 |
Helyettes könyvvizsgáló személy neve (pénztár és fnyszi esetén nem töltendő) |
KTA4C02 |
Megbízás kezdete (éééé.hh.nn) |
KTA4C03 |
Megbízás vége (éééé.hh.nn) |
KTA4C04 |
Születési név (bef.váll, befváll. fiók, bef.alapkezelő, bef.alapkezelő fiók, kock.tőke alapkezelő esetében nem töltendő) |
KTA4C05 |
Anyja neve (bef.váll, befváll. fiók, bef.alapkezelő, bef.alapkezelő fiók, kock.tőke alapkezelő esetében nem töltendő) |
KTA4C06 |
Születési helye (bef.váll, befváll. fiók, bef.alapkezelő, bef.alapkezelő fiók, kock.tőke alapkezelő esetében nem töltendő) |
KTA4C07 |
Születési ideje (bef.váll, befváll. fiók, bef.alapkezelő, bef.alapkezelő fiók, kock.tőke alapkezelő esetében nem töltendő) |
KTA4C08 |
Lakcím (bef.váll, befváll. fiók, bef.alapkezelő, bef.alapkezelő fiók, kock.tőke alapkezelő esetében nem töltendő) |
KTA4C09 |
Kamarai tagság száma |
KTA4C10 |
Kamarai státusz |
KTA4C11 |
Pénzügyi intézményi minősítés száma |
KTA4C12 |
Biztosítási minősítés száma |
KTA4C13 |
Pénztári minősítés száma |
KTA4C14 |
Befektetési vállalkozási minősítés száma |
KTA4C15 |
IFRS minősítés száma |
KTA4C16 |
Kamarai tagság kezdete (éééé.hh.nn) |
KTA4C17 |
Kamarai tagság vége (éééé.hh.nn) (csak bef.váll.esetén töltendő) |
KTA5 |
Kiszervezés/Megbízás (bef.váll fiók, bef.alapkezelő fiók, kock. tőke alapkezelő független bizt.közvetítő esetén nem töltendő) |
KTA5A01 |
Kiszervezés/Megbízás (pénztár és fnyszi esetében) |
KTA5A02 |
Kiszervezett tevékenységet végző intézmény / Megbízott intézmény (pénztár és fnyszi esetén) neve |
KTA5A03 |
Adószám |
KTA5A04 |
Székhely |
KTA5A05 |
Telefon |
KTA5A06 |
Telefax |
KTA5A07 |
|
KTA5A08 |
Weblap |
KTA5A09 |
Kiszervezett tevékenység megnevezése/ Megbízás típusa (pénztár és fnyszi esetén) |
KTA5A10 |
Kiszervezés kezdete (éééé.hh.nn) |
KTA5A11 |
Kiszervezés vége (éééé.hh.nn) |
KTA5B01 |
Kiszervezett tevékenységet végző egyéni vállalkozó / Kiszervezett tevékenységet végző személy neve (bef.alapkezelő és bef.váll esetében) / Megbízott személy neve (pénztár és fnyszi esetében) |
KTA5B02 |
Születési neve (bef.váll és bef. alapkezelő,bef.váll fiók, bef.alapkezelő fiók esetén nem töltendő) |
KTA5B03 |
Adószám (bef.váll és bef. alapkezelő,bef.váll fiók, bef.alapkezelő fiók esetén nem töltendő) |
KTA5B04 |
Anyja neve (bef.váll és bef. alapkezelő,bef.váll fiók, bef.alapkezelő fiók esetén nem töltendő) |
KTA5B05 |
Születési helye (bef.váll és bef. alapkezelő,bef.váll fiók, bef.alapkezelő fiók esetén nem töltendő) |
KTA5B06 |
Születési ideje (éééé.hh.nn) (bef.váll és bef. alapkezelő,bef.váll fiók, bef.alapkezelő fiók esetén nem töltendő) |
KTA5B07 |
Lakcím (bef.váll és bef. alapkezelő,bef.váll fiók, bef.alapkezelő fiók esetén nem töltendő) |
KTA5B08 |
Kiszervezett tevékenység megnevezése/ Megbízás típusa (pénztár és fnyszi esetén) |
KTA5B09 |
Megbízás/kiszervezés kezdete (éééé.hh.nn) |
KTA5B10 |
Megbízás/kiszervezés vége (éééé.hh.nn) |
2. melléklet a 3/2013. (IV. 26.) PSZÁF rendelethez
ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA |
||||||
Űrlapkód |
Megnevezés |
Adatszolgáltató |
Gyakoriság |
|||
|
|
|
|
|
|
|
HPTPK |
Pénzügyi közvetítők bejelentése |
HIT, HITF, PV, PVF |
V |
|
|
|
KTAPK |
Pénzpiaci alkuszok alvállalkozóinak bejelentése |
PA |
V |
|
|
|
KTBI |
Biztosító egyesületek speciális törzsadatai |
KISEGY, NAGYEGY |
|
É |
|
|
KTBK |
Független biztosításközvetítők speciális törzsadatai |
BK |
V |
É |
|
|
KTPT |
Pénztárak speciális törzsadatai |
EP, SP, OP, MP |
V |
É |
|
|
KTFNY |
Foglalkoztatói nyugdíjszolgáltató intézmények speciális törzsadatai |
FNYSZI |
V |
É |
|
|
KTBV |
Befektetési vállalkozások és befektetési vállalkozások fióktelepe speciális törzsadatai |
BV, BVF |
V |
É |
|
|
KTHPV |
Hitelintézetek, hitelintézeti fióktelepek, pénzügyi vállalkozások és pénzügyi vállalkozások fióktelepei speciális törzsadatai |
HIT, HITF, PV, PVF |
V |
É |
|
|
KTPI |
Elektronikuspénz-kibocsátó intézmény, pénzforgalmi intézmény, elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény fióktelepe, valamint a PEKMI speciális törzsadatai |
E, PI, PEKMI, F |
V |
É |
|
|
Az összefoglaló táblázatban előforduló rövidítések |
|
|
|
|
||
Gyakoriság |
Éves adatszolgáltatás június 30-ra vonatkozóan, július 20. munkanapjáig |
É |
|
|
|
|
Féléves (december 31-i állapot január 15. napjáig) |
FÉ |
|
|
|
|
|
Negyedéves (I-III. negyedév: tárgynegyedévet követő hónap 15. munkanapja; IV. negyedév: január 31.) |
NÉ |
|
|
|
|
|
Változás esetén (eltérő jogszabályi rendelkezés hiányában) 15 munkanapon belül |
V |
|
|
|
|
|
Bejelentő |
Kockázati tőkealap-kezelő |
TAK |
|
|
|
|
Befektetési alapkezelő |
BAK |
|
|
|
|
|
Befektetési alapkezelő fióktelepe |
BAKF |
|
|
|
|
|
Befektetési vállalkozás |
BV |
|
|
|
|
|
Befektetési vállalkozás fióktelepe |
BVF |
|
|
|
|
|
Foglalkoztatói nyugdíjszolgáltató intézet |
FNYSZI |
|
|
|
|
|
Független biztosításközvetítő |
BK |
|
|
|
|
|
Hitelintézetek (részvénytársaságok és szövetkezetek) |
HIT |
|
|
|
|
|
Hitelintézeti fióktelep |
HITF |
|
|
|
|
|
Pénzügyi vállalkozás |
PV |
|
|
|
|
|
Pénzügyi vállalkozás fióktelepe |
PVF |
|
|
|
|
|
Pénzpiaci alkusz |
PA |
|
|
|
|
|
Egészségpénztár |
EP |
|
|
|
|
|
Önsegélyező pénztár |
SP |
|
|
|
|
|
Elektronikuspénz-kibocsátó intézmény |
E |
|
|
|
|
|
Pénzforgalmi intézmény |
PI |
|
|
|
|
|
Elektronikuspénz-kibocsátó intézmény, vagy pénzforgalmi intézmény fióktelepe |
F |
|
|
|
|
|
Postai Elszámoló Központot működtető intézmény |
PEKMI |
|
|
|
|
|
Biztosító (részvénytársaság) |
BIZ |
|
|
|
|
|
Biztosító nagyegyesület |
NAGYEGY |
|
|
|
|
|
Biztosító kisegyesület |
KISEGY |
|
|
|
|
|
Önkéntes nyugdíjpénztár |
OP |
|
|
|
|
|
Magánnyugdíjpénztár |
MP |
|
|
|
|
HPTPK |
Pénzügyi közvetítők bejelentése (Hit.int., Hit.int.fiók, Püváll. Püváll.fiók) |
HPTPK |
Pénzügyi közvetítők adatai |
HPTPK1xxxx1 |
Pénzügyi közvetítő kapcsolódása a közvetítői lánchoz |
HPTPK1xxxx11 |
Megbízó pénzügyi intézmény neve |
HPTPK1xxxx12 |
Megbízó pénzügyi intézmény törzsszáma |
HPTPK1xxxx2 |
Pénzügyi közvetítő adatai (Megbízó alatt első szinten álló szereplő) |
HPTPK1xxxx21 |
Közvetítő neve |
HPTPK1xxxx22 |
Közvetítő törzsszáma |
HPTPK1xxxx23 |
Székhelye |
HPTPK1xxxx231 |
Irányítószám |
HPTPK1xxxx232 |
Város |
HPTPK1xxxx233 |
Utca, házszám, emelet, ajtó |
HPTPK1xxxx234 |
Ország |
HPTPK1xxxx24 |
Tevékenység végzésére szolgáló fiókok, telephelyek száma (db) |
HPTPK1xxxx251 |
Pénzügyi szolgáltatási tevékenység kezdete (éééé.hh.nn) |
HPTPK1xxxx252 |
Pénzügyi szolgáltatási tevékenység vége (éééé.hh.nn) |
HPTPK1xxxx261 |
Közvetítő típusa |
HPTPK1xxxx262 |
Közvetítő státusza |
HPTPK1xxxx263 |
Függő közvetítő (függő ügynök vagy kiemelt közvetítő) által végzett tevékenység(ek) |
HPTPK1xxxx2631 |
Hpt. 2. sz. melléklet III./19. a) pont |
HPTPK1xxxx2632 |
Hpt. 2. sz. melléklet III./19. b) pont |
HPTPK1xxxx2633 |
Hpt. 2. sz. melléklet III./19. c) pont |
HPTPK1xxxx2634 |
Behajtás, követeléskezelés |
HPTPK1xxxx2635 |
Egyéb tevékenység |
HPTPK1xxxx264 |
Vezető állású személyek száma (db) (Csak független közvetítők esetén töltendő) |
HPTPK1xxxx271 |
Többes ügynök vagy többes kiemelt közvetítő tevékenységéhez kiadott engedély adatai |
HPTPK1xxxx2711 |
Határozat száma |
HPTPK1xxxx2712 |
Engedély kelte (éééé.hh.nn) |
HPTPK1xxxx3 |
Pénzügyi közvetítő adatai (Megbízó alatt második szinten álló szereplő) |
HPTPK1xxxx31 |
Közvetítő neve |
HPTPK1xxxx32 |
Közvetítő törzsszáma |
HPTPK1xxxx33 |
Székhelye |
HPTPK1xxxx331 |
Irányítószám |
HPTPK1xxxx332 |
Város |
HPTPK1xxxx333 |
Utca, házszám, emelet, ajtó |
HPTPK1xxxx334 |
Ország |
HPTPK1xxxx34 |
Tevékenység végzésére szolgáló fiókok, telephelyek száma (db) |
HPTPK1xxxx351 |
Pénzügyi szolgáltatási tevékenység kezdete (éééé.hh.nn) |
HPTPK1xxxx352 |
Pénzügyi szolgáltatási tevékenység vége (éééé.hh.nn) |
HPTPK1000361 |
Közvetítő típusa |
HPTPK1000362 |
Közvetítő státusza |
HPTPK1000363 |
Függő közvetítő (függő ügynök vagy kiemelt közvetítő) által végzett tevékenység(ek) |
HPTPK10003631 |
Hpt. 2. sz. melléklet III./19. a) pont |
HPTPK10003632 |
Hpt. 2. sz. melléklet III./19. b) pont |
HPTPK10003633 |
Hpt. 2. sz. melléklet III./19. c) pont |
HPTPK10003634 |
Behajtás, követeléskezelés |
HPTPK10003635 |
Egyéb tevékenység |
HPTPK364 |
Vezető állású személyek száma (db) (Csak független közvetítők esetén töltendő.) |
HPTPK371 |
Többes ügynök vagy többes kiemelt közvetítő tevékenységéhez kiadott engedély adatai |
HPTPK3711 |
Határozat száma |
HPTPK3712 |
Engedély kelte (éééé.hh.nn) |
HPTPK1xxxx4 |
Pénzügyi közvetítő adatai (Megbízó alatt harmadik szinten álló szereplő) |
HPTPK1xxxx41 |
Közvetítő neve |
HPTPK1xxxx42 |
Közvetítő törzsszáma |
HPTPK1xxxx43 |
Székhelye |
HPTPK1xxxx431 |
Irányítószám |
HPTPK1xxxx432 |
Város |
HPTPK1xxxx433 |
Utca, házszám, emelet, ajtó |
HPTPK1xxxx434 |
Ország |
HPTPK1xxxx44 |
Tevékenység végzésére szolgáló fiókok, telephelyek száma (db) |
HPTPK1xxxx451 |
Pénzügyi szolgáltatási tevékenység kezdete (éééé.hh.nn) |
HPTPK1xxxx452 |
Pénzügyi szolgáltatási tevékenység vége (éééé.hh.nn) |
HPTPK1xxxx461 |
Közvetítő típusa |
HPTPK1xxxx462 |
Közvetítő státusza |
PKTEV |
Bejelentési kötelezettség alá tartozó közvetítők tevékenységi helye |
PKTEV1xxxx1 |
Közvetítő neve |
PKTEV1xxxx2 |
Törzsszáma |
PKTEV1xxxx31 |
Irányítószám |
PKTEV1xxxx32 |
Város |
PKTEV1xxxx33 |
Utca, házszám, emelet, ajtó |
PKTEV1xxxx34 |
Ország |
PKTEV1xxxx41 |
Tevékenység hely működés kezdete (éééé.hh.nn) |
PKTEV1xxxx42 |
Tevékenység hely működés vége (éééé.hh.nn) |
PKVEZ |
Független közvetítők vezető állású személyei |
PKVEZ1xxxx1 |
Közvetítő neve |
PKVEZ1xxxx2 |
Törzsszáma |
PKVEZ1xxxx301 |
Vezető állású személy neve |
PKVEZ1xxxx302 |
Anyja neve |
PKVEZ1xxxx303 |
Születési helye |
PKVEZ1xxxx304 |
Születési ideje (éééé.hh.nn) |
PKVEZ1xxxx305 |
Vezető beosztásúnak minősülő tisztség megnevezése |
PKVEZ1xxxx3051 |
Tisztség betöltésének kezdete (éééé.hh.nn) |
PKVEZ1xxxx3052 |
Tisztség betöltésének vége (éééé.hh.nn) |
KTAPK |
Pénzpiaci alkuszok alvállalkozóinak bejelentése |
KTAPK1 |
Pénzügyi közvetítők adatai |
KTAPK101 |
Pénzügyi közvetítő kapcsolódása a közvetítői lánchoz |
KTAPK102 |
Alkusz neve |
KTAPK103 |
Alkusz törzsszáma |
KTAPK104 |
Pénzügyi közvetítő adatai (Alkusz alatt álló szereplő) |
KTAPK105 |
Közvetítő neve |
KTAPK106 |
Törzsszáma |
KTAPK107 |
Székhelye |
KTAPK108 |
Tevékenység végzésére szolgáló fiókok, telephelyek száma (db) |
KTAPK109 |
Pénzügyi szolgáltatási tevékenység kezdete (éééé.hh.nn) |
KTAPK110 |
Pénzügyi szolgáltatási tevékenység vége (éééé.hh.nn) |
KTAPK111 |
Közvetítő típusa |
KTAPK112 |
Közvetítő státusza |
KTAPK2 |
Bejelentési kötelezettség alá tartozó közvetítők tevékenységi helye |
KTAPK201 |
Közvetítő neve |
KTAPK202 |
Törzsszáma |
KTAPK203 |
Tevékenység helye |
KTAPK204 |
Tevékenység hely működés kezdete (éééé.hh.nn) |
KTAPK205 |
Tevékenység hely működés vége (éééé.hh.nn) |
KTBI |
Biztosító egyesületek speciális törzsadatai |
KTBI101 |
Éves átlagos taglétszám |
KTBK |
Független biztosításközvetítők speciális törzsadatai |
KTBK1 |
Intézményi alapadatok |
KTBK101 |
Külföldi fiók neve |
KTBK102 |
Külföldi fiók címe |
KTBK103 |
Külföldi képviselet neve |
KTBK104 |
Külföldi képviselet címe |
KTBK105 |
Egyéb tényleges tevékenység végzésére szolgáló hely címe |
KTBK2 |
Tulajdoni részesedés más független biztosításközvetítőben |
KTBK201 |
Tulajdonolt intézmény adatai |
KTBK202 |
Tulajdonolt intézmény neve |
KTBK203 |
Adószáma |
KTBK204 |
Székhely |
KTBK205 |
Tulajdonszerzés időpontja |
KTBK206 |
Tulajdon megszűnésének időpontja |
KTBK207 |
Tulajdoni rész % |
KTBK208 |
Tulajdoni rész Ft |
KTPT |
Pénztárak speciális törzsadatai |
KTPT1 |
Intézményi alapadatok |
KTPT101 |
Pénztárt alapító intézmény neve |
KTPT102 |
Adószáma |
KTPT103 |
Székhely |
KTPT104 |
Tevékenység típusa |
KTPT105 |
Kiegészítő vállalkozási tevékenység |
KTPT106 |
Számlavezető intézmény neve |
KTPT107 |
Adószáma |
KTPT108 |
Pénzforgalmi számla száma |
KTPT109 |
Számlanyitás dátuma |
KTPT110 |
Számla megszüntetésének dátuma |
KTPT2 |
Jogutódlás adatok |
KTPT201 |
Bejelentő intézmény neve |
KTPT202 |
Adószáma |
KTPT203 |
Érintett intézmény szerepe |
KTPT204 |
Átalakulásról határozó közgyűlés időpontja |
KTPT205 |
Átalakulás napja |
KTPT206 |
Jogutódlás típusa |
KTPT207 |
Jogutódlásban érintett másik intézmény neve |
KTPT208 |
Adószáma |
KTPT209 |
Székhelye |
KTPT210 |
Másik érintett intézmény szerepe |
KTPT211 |
Átalakulásról határozó közgyűlés időpontja |
KTPT3 |
Telephely adatok |
KTPT301 |
Telephely neve |
KTPT302 |
Címe |
KTPT303 |
Telefon |
KTPT304 |
Telefax |
KTPT305 |
|
KTPT306 |
Weblap |
KTPT307 |
Tevékenység megkezdésének időpontja |
KTPT308 |
Tevékenység befejezésének időpontja |
KTPT4 |
Pénztár tagdíjmegosztása |
KTPT41 |
Fedezeti tartalék/alap |
KTPT411 |
Tagdíj-megosztási arány (%) |
KTPT412 |
Megosztás elve |
KTPT413 |
Értéksáv alsó határa |
KTPT414 |
Értéksáv felső határa |
KTPT415 |
Érvényesség kezdete |
KTPT416 |
Érvényesség vége |
KTPT42 |
Működési tartalék/alap |
KTPT421 |
Tagdíj-megosztási arány (%) |
KTPT422 |
Megosztás elve |
KTPT423 |
Értéksáv alsó határa |
KTPT424 |
Értéksáv felső határa |
KTPT425 |
Érvényesség kezdete |
KTPT426 |
Érvényesség vége |
|
|
KTPT43 |
Likviditási tartalék/alap |
KTPT431 |
Tagdíj-megosztási arány (%) |
KTPT432 |
Megosztás elve |
KTPT433 |
Értéksáv alsó határa |
KTPT434 |
Értéksáv felső határa |
KTPT435 |
Érvényesség kezdete |
KTPT436 |
Érvényesség vége |
KTPT44 |
Egyéb tartalék/alap |
KTPT441 |
Tagdíj-megosztási arány (%) |
KTPT442 |
Megosztás elve |
KTPT443 |
Értéksáv alsó határa |
KTPT444 |
Értéksáv felső határa |
KTPT445 |
Érvényesség kezdete |
KTPT446 |
Érvényesség vége |
KTFNY |
Foglalkoztatói nyugdíjszolgáltató intézmények speciális törzsadatai |
KTFNY1 |
Intézményi alapadatok |
KTFNY101 |
Foglalkoztatói nyugdíjszolgáltató intézmény alapítója |
KTFNY102 |
Adószáma |
KTFNY103 |
Székhely |
KTFNY104 |
Számlavezető intézmény neve |
KTFNY105 |
Adószáma |
KTFNY106 |
Pénzforgalmi számla száma |
KTFNY107 |
Számlanyitás dátuma (éééé.hh.nn) |
KTFNY108 |
Számla megszüntetésének dátuma (éééé.hh.nn) |
KTFNY2 |
Jogutódlás adatok |
KTFNY201 |
Bejelentő intézmény neve |
KTFNY202 |
Adószáma |
KTFNY203 |
Érintett intézmény szerepe |
KTFNY204 |
Átalakulásról határozó közgyűlés időpontja |
KTFNY205 |
Átalakulás napja |
KTFNY206 |
Jogutódlás típusa |
KTFNY207 |
Jogutódlásban érintett másik intézmény neve |
KTFNY208 |
Adószáma |
KTFNY209 |
Székhelye |
KTFNY210 |
Másik érintett intézmény szerepe |
KTFNY211 |
Átalakulásról határozó közgyűlés időpontja |
KTFNY3 |
Telephely adatok |
KTFNY301 |
Telephely neve |
KTFNY302 |
Címe |
KTFNY303 |
Telefon |
KTFNY304 |
Telefax |
KTFNY305 |
|
KTFNY306 |
Weblap |
KTFNY307 |
Tevékenység megkezdésének időpontja |
KTFNY308 |
Tevékenység befejezésének időpontja |
KTBV |
Befektetési vállalkozások és befektetési vállalkozás fióktelepe speciális törzsadatai |
KTBV101 |
KELER kód |
KTBV102 |
KELER kód 2 |
KTBV103 |
BEVA tagság kezdete (éééé.hh.nn) (bef.váll. fiók esetén nem töltendő) |
KTBV104 |
Intézmény típus (csak bef.váll.fiók esetén töltendő) |
KTHPV |
Hitelintézetek, hitelintézeti fióktelepek, pénzügyi vállalkozások, pénzügyi vállalkozás fióktelepe speciális törzsadatai |
KTHPV1 |
Telephelyek száma |
KTHPV101 |
Belföld |
KTHPV102 |
Budapest |
KTHPV103 |
Vidéki város |
KTHPV104 |
Egyéb település |
KTHPV105 |
Külföld |
KTHPV2 |
Szervezeti tagság kezdete (csak hitelintézet esetén töltendő) |
KTHPV201 |
HBA (éééé.hh.nn) |
KTHPV202 |
OTIVA (éééé.hh.nn) |
KTHPV203 |
TAKIVA (éééé.hh.nn) |
KTHPV204 |
OBA (éééé.hh.nn) |
KTHPV205 |
Bankszövetség (éééé.hh.nn.) |
KTHPV206 |
REPIVA (éééé.hh.nn) |
KTPI |
Elektronikuspénz-kibocsátó intézmény, pénzforgalmi intézmény, elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény fióktelepe, valamint a PEKMI speciális törzsadatai |
KTPI1 |
Telephelyek száma |
KTPI101 |
Belföld |
KTPI102 |
Budapest |
KTPI103 |
Vidéki város |
KTPI104 |
Egyéb település |
KTPI105 |
Külföld |
KTPI2 |
Intézményi alapadatok |
KTPI201 |
Főtevékenységi kör |
KTPI202 |
TEÁOR kód |
KTPI203 |
Megnevezés |
KTPI204 |
Tevékenység kezdete (éééé.hh.nn) |
KTPI205 |
Tevékenység vége (éééé.hh.nn) |
KTPI206 |
Egyéb tevékenységi kör |
KTPI207 |
TEÁOR kód |
KTPI208 |
Megnevezés |
KTPI209 |
Tevékenység kezdete (éééé.hh.nn) |
KTPI210 |
Tevékenység vége (éééé.hh.nn) |
KTPI211 |
Pénzforgalmi szolgáltatás |
KTPI212 |
Megnevezés (Hpt. 2. sz. melléklet I./9. pont alpontjai szerinti megnevezés) |
KTPI213 |
Pénzforgalmi szolgáltatás kezdete (éééé.hh.nn) |
KTPI214 |
Pénzforgalmi szolgáltatás vége (éééé.hh.nn) |
KTPI215 |
Elektronikus pénz kibocsátás |
KTPI216 |
Tevékenység kezdete (éééé.hh.nn) |
KTPI217 |
Tevékenység vége (éééé.hh.nn) |
3. melléklet a 3/2013. (IV. 26.) PSZÁF rendelethez
KTNYK |
Nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátó |
|
|
KTNYK1 |
Kibocsátó vezető állású személyében bekövetkezett változás és az újonnan megválasztott vezetőnek a kibocsátó bármely értékpapírjából tulajdonában lévő mennyisége |
KTNYK101 |
Név |
KTNYK102 |
Születési név |
KTNYK103 |
Anyja neve |
KTNYK104 |
Születési hely |
KTNYK105 |
Születési idő (éééé.hh.nn.) |
KTNYK106 |
Lakcím |
KTNYK107 |
Részvény kibocsátója esetén a kibocsátó által kibocsátott, a vezető állású személy tulajdonában álló bármely értékpapírra vonatkozó adatok |
KTNYK108 |
Értékpapír megnevezése |
KTNYK109 |
Értékpapír ISIN azonosítója |
KTNYK110 |
A vezető állású személy tulajdonában álló értékpapír állomány |
|
|
KTNYK2 |
Kibocsátó vezető állású személyének értékpapír-tulajdon változása a kibocsátó által kibocsátott értékpapírokból |
KTNYK201 |
Név |
KTNYK202 |
Születési név |
KTNYK203 |
Anyja neve |
KTNYK204 |
Születési hely |
KTNYK205 |
Születési idő (éééé.hh.nn.) |
KTNYK206 |
Részvény kibocsátója esetén a kibocsátó által kibocsátott, a vezető állású személy tulajdonában álló bármely értékpapírra vonatkozó adatok |
KTNYK207 |
Értékpapír megnevezése |
KTNYK208 |
Értékpapír ISIN azonosítója |
KTNYK209 |
A vezető állású személy tulajdonában álló értékpapír állományában bekövetkezett változás |
KTNYK210 |
Változás időpontja (éééé.hh.nn.) |
KTNYK211 |
Mennyiség |
KTNYK212 |
Árfolyam |
KTNYK213 |
Ügylet pénzneme |
KTNYK214 |
Igénybe vett befektetési vállalkozás |
KTNYK215 |
Teljes neve |
KTNYK216 |
Adószáma |
KTNYK217 |
A vezető állású személy tulajdonában álló értékpapír állománya az ügyletet követően |
|
|
KTNYK3 |
A kibocsátó saját kibocsátású értékpapírjának tulajdonlásában bekövetkezett változás |
KTNYK301 |
Értékpapír megnevezése |
KTNYK302 |
Értékpapír ISIN azonosítója |
KTNYK303 |
A kibocsátó saját kibocsátású értékpapírjának tulajdonlásában bekövetkezett változás |
KTNYK304 |
Ügyletkötés jellege |
KTNYK305 |
Ügyletkötés dátuma (éééé.hh.nn.) |
KTNYK306 |
Mennyiség |
KTNYK307 |
Ár/Átlagár |
KTNYK308 |
Ügylet pénzneme |
KTNYK309 |
Ügyletkötés helye |
KTNYK310 |
Ügyletet követően birtokolt összmennyiség |
|
|
KTNYK4 |
A kibocsátó részvényeihez kapcsolódó szavazati jogok, a saját részvény állományok, valamint az alaptőke nagyságának Tpt. 54. § (9) bekezdése szerinti bejelentése |
KTNYK401 |
Vonatkozási idő (éééé.hh.nn.) |
KTNYK402 |
Alaptőke összetétele |
KTNYK403 |
Részvénysorozat |
KTNYK404 |
Értékpapír ISIN azonosítója |
KTNYK405 |
Névérték |
KTNYK406 |
Kibocsátott darabszám |
KTNYK407 |
Össznévérték |
KTNYK408 |
Alaptőke nagysága |
KTNYK409 |
A részvényekhez fűződő szavazati jogok száma |
KTNYK410 |
Részvénysorozat |
KTNYK411 |
Értékpapír ISIN azonosítója |
KTNYK412 |
Kibocsátott darabszám |
KTNYK413 |
Szavazati jogra jogosító részvények darabszáma |
KTNYK414 |
Részvényenkénti szavazati joga |
KTNYK415 |
Részvénysorozathoz tartozó összes szavazati jog |
KTNYK416 |
Saját részvények száma |
KTNYK417 |
Összes szavazati jog |
|
|
KTNYK5 |
A Tpt. 61. §-a szerinti, szavazati jogot biztosító részvény, illetve szavazati jog megszerzéséről vagy elidegenítéséről kibocsátóhoz érkező tájékoztatás Tpt. 55. § (2) bekezdése szerinti bejelentése |
KTNYK501 |
Olyan meglévő részvények kibocsátójának vagy eredeti kibocsátójának megnevezése, amelyhez szavazati jog kapcsolódik |
KTNYK502 |
A bejelentés oka (1. szavazati jogok megszerzése vagy elidegenítése 2. pénzügyi eszközök megvásárlása vagy értékesítése, amely olyan, már kibocsátott részvények megszerzését eredményezheti, amelyekhez szavazati jogok kapcsolódnak 3. a szavazati jogok megoszlását megváltoztató esemény) |
KTNYK503 |
A bejelentésre kötelezett személy teljes neve |
KTNYK504 |
A részvényes teljes neve (ha eltér a 3. pontban említett személytől) |
KTNYK505 |
Az ügylet időpontja és a küszöbérték átlépésének vagy elérésének időpontja (éééé.hh.nn.) |
KTNYK506 |
Az átlépett vagy elért küszöbérték |
KTNYK507 |
Bejelentett adatok a részvényekhez kapcsolódó szavazati jogok esetén |
KTNYK508 |
Értékpapír adatok |
KTNYK509 |
ISIN azonosító |
KTNYK510 |
Részvények osztálya/típusa |
KTNYK511 |
A kiváltó ügyletet megelőző helyzet vonatkozásában: |
KTNYK512 |
részvények száma osztályonként/típusonként |
KTNYK513 |
részvények száma összesen |
KTNYK514 |
közvetlen és közvetett szavazati jogok száma osztályonként/típusonként |
KTNYK515 |
közvetlen és közvetett szavazati jogok száma összesen |
KTNYK516 |
A kiváltó ügylet utáni helyzet vonatkozásában: |
KTNYK517 |
közvetlenül birtokolt részvények száma osztályonként/típusonként |
KTNYK518 |
közvetlenül birtokolt részvények száma összesen |
KTNYK519 |
közvetlen szavazati jogok száma osztályonként/típusonként |
KTNYK520 |
közvetett szavazati jogok száma osztályonként/típusonként |
KTNYK521 |
közvetlen és közvetett szavazati jogok száma összesen |
KTNYK522 |
közvetlen szavazati jogok %-a osztályonként/típusonként |
KTNYK523 |
közvetett szavazati jogok %-a osztályonként/típusonként |
KTNYK524 |
közvetlen és közvetett szavazati jogok %-a összesen |
KTNYK525 |
Bejelentett adatok pénzügyi eszközök esetén, a kiváltó ügylet utáni helyzetre vonatkozóan: |
KTNYK526 |
a pénzügyi eszköz, illetve megállapodás típusa |
KTNYK527 |
a lejárat időpontja (éééé.hh.nn.) |
KTNYK528 |
felhasználási/átváltási időszak/határidő |
KTNYK529 |
az eszköz felhasználása/átváltása esetén megszerezhető szavazati jogok száma |
KTNYK530 |
szavazati jogok %-a |
KTNYK531 |
az eszköz felhasználása/átváltása esetén megszerezhető szavazati jogok száma összesen, az összes lejárati dátum vonatkozásában |
KTNYK532 |
szavazati jogok %-a összesen, az összes lejárati dátum vonatkozásában összesen |
KTNYK533 |
Szavazati jogok száma összesen a kiváltó ügylet után |
KTNYK534 |
Szavazati jogok %-a összesen a kiváltó ügylet után |
KTNYK535 |
Az ellenőrzött vállalkozások láncolata, amelyeken keresztül a szavazati jogokat, illetve a pénzügyi eszközöket ténylegesen birtokolják |
KTNYK536 |
az ellenőrzött vállalkozás teljes neve |
KTNYK537 |
az ellenőrzött vállalkozás által birtokolt szavazati jogok száma |
KTNYK538 |
az ellenőrzött vállalkozás által birtokolt szavazati jogok %-a |
KTNYK539 |
Meghatalmazott útján történő szavazás esetében |
KTNYK540 |
meghatalmazott teljes neve |
KTNYK541 |
részvények darabszáma, amelyre a meghatalmazás vonatkozik |
KTNYK542 |
szavazati jog birtoklására szóló meghatalmazás lejáratának dátuma |
KTNYK543 |
További információ |
|
|
KTNYK6 |
A kibocsátó értékpapírjainak szabályozott piacra történő bevezetése, kivezetése, átvezetése |
KTNYK601 |
Értékpapír megnevezése |
KTNYK602 |
Értékpapír ISIN azonosítója |
KTNYK603 |
Döntéssel kapcsolatos információk |
KTNYK604 |
Kivezetés/Átvezetés |
KTNYK606 |
Azon szabályozott piac megnevezése, amelyről az értékpapír ki lesz vezetve |
KTNYK607 |
Azon szabályozott piac megnevezése, amelyre az értékpapír át lesz vezetve |
KTNYK608 |
Kivezetés/átvezetés tervezett időpontja (éééé.hh.nn.) |
KTNYK609 |
Döntést tartalmazó határozat (csatolmány) |
KTNYK610 |
Az értékpapír szabályozott piacra történő tényleges bevezetése, kivezetése |
KTNYK611 |
Szabályozott piac megnevezése |
KTNYK612 |
Szabályozott piacra történő bevezetés dátuma |
KTNYK613 |
Szabályozott piacról történő kivezetés dátuma |
4. melléklet a 3/2013. (IV. 26.) PSZÁF rendelethez
ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLÁZAT |
||||||||
Táblakód |
Megnevezés |
Gyakoriság |
Beküldési határidő |
|||||
A/ Egyedi táblák |
||||||||
60A |
A kockázati tőkealap adatai – Források |
NÉ |
20 |
|||||
60B |
A kockázati tőkealap adatai - A tőkejegyek (és az ideiglenes tőkejegyek) összetétele |
NÉ |
20 |
|||||
60C |
A kockázati tőkealap adatai – Hozamfizetés |
NÉ |
20 |
|||||
60D |
A kockázati tőkebefektetés állományának alakulása a tárgynegyedévben |
NÉ |
20 |
|||||
60H |
A kockázati tőkebefektetés állományának alakulása - Nyújtott kölcsönök időszak végén fennálló állománya |
NÉ |
20 |
|||||
60I |
Jövőbeni tőkebefektetés és kölcsönnyújtás |
NÉ |
20 |
|||||
60J |
A likvid pénzeszközök időszak végi állománya és egyéb tájékoztató adatok |
NÉ |
20 |
|||||
60K |
A kockázati tőkealap tulajdonában lévő ingatlanok állománya az időszak végén |
NÉ |
20 |
|||||
60EE |
Kockázati tőkealap-kezelők Mérleg / Eszközök |
É |
nem auditált: január 31. |
|||||
60EF |
Kockázati tőkealap-kezelők Mérleg / Források |
É |
auditált: az elfogadást követő 15 |
|||||
60ER |
Kockázati tőkealap-kezelők - Eredménykimutatás |
É |
munkanap, de legkésőbb június 15. |
|||||
B/ Felügyeleti díjra vonatkozó táblák |
||||||||
ALAPVDN |
Kockázati tőkealap felügyeleti változó díj számítása (negyedéves) |
NÉ |
20 |
|||||
AKAD |
A kockázati tőkealap-kezelő felügyeleti alapdíj számítása (éves) |
É |
január 31. |
|||||
|
|
|
|
|
||||
C/ A kockázati tőkealap-kezelőre, valamint a kockázati tőkealapokra vonatkozóan, az éves jelentéssel egyidejűleg elektronikusan megküldendő szöveges állományok |
||||||||
Rövid név |
Megnevezés |
Adatszolgáltató |
Gyakoriság |
Beküldési határidő |
||||
merleg |
Éves beszámoló - mérleg |
TAK, TA |
É |
az éves beszámolót elfogadó |
||||
erkim |
Éves beszámoló - eredménykimutatás |
TAK, TA |
É |
közgyűlést követő 15. munkanapig, |
||||
cashflow |
Éves beszámoló - cash-flow |
TAK, TA |
É |
de legkésőbb a tárgyévet követő év |
||||
kiegmell |
Éves beszámoló - kiegészítő melléklet |
TAK, TA |
É |
június 15-ig |
||||
konyvzar |
Könyvvizsgálói záradék vagy jelentés |
TAK, TA |
É |
|
||||
kozgyhat |
Közgyűlési határozat vagy jegyzőkönyv |
TAK |
É |
|
||||
erfeloszt |
Adózott eredmény felhasználására vonatkozó határozat |
TAK, TA |
É |
|
||||
uzljel |
Üzleti jelentés |
TAK, TA |
É |
|
||||
|
|
|
|
|
||||
Az összefoglaló táblázatban előforduló rövidítések |
|
|
||||||
Gyakoriság
|
Negyedéves |
NÉ |
|
|
||||
Éves |
É |
|
|
|||||
Adatszolgáltató |
Kockázati tőkealap-kezelő |
TAK |
|
|
||||
|
Kockázati tőkealap |
TA |
|
|
5. melléklet a 3/2013. (IV. 26.) PSZÁF rendelethez
6. melléklet a 3/2013. (IV. 26.) PSZÁF rendelethez
Táblakód |
Megnevezés |
Gyakoriság |
Adatszolgáltató |
Beküldési határidő |
||
A/ Egyedi táblák |
||||||
50A |
Befektetési alap nettó eszközértékének megállapítása |
N |
BA |
2 |
||
50W |
Befektetési alap egy jegyre jutó nettó eszközértéke |
N |
BA |
2 |
||
50B |
Nettósított értékpapírpozíciók |
N |
BA |
2 |
||
50C |
Portfóliók hozama, költsége, az alapkezelő díjbevétele |
NÉ |
BAK, BAKF |
20 |
||
50D |
A hozamra és a tőke megóvására tett ígéret miatti kötelezettségek |
NÉ |
BAK, BAKF |
20 |
||
50F |
A befektetési alap egyes jellemzői |
NÉ |
BAK, BAKF |
20 |
||
50GA |
Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok I. |
NÉ |
BAK, BAKF |
20 |
||
50GB |
Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok II. |
NÉ |
BAK, BAKF |
20 |
||
50H |
Kereskedési partnerek, letétkezelők |
NÉ |
BAK, BAKF |
20 |
||
50I |
A befektetési alapok nettó eszközértéke és száma a negyedév végén |
NÉ |
BAK, BAKF |
20 |
||
50EE |
Befektetési alapkezelő - mérleg / eszközök |
É |
BAK, BAKF |
nem auditált: január 31. |
||
50EF |
Befektetési alapkezelő - mérleg / források |
É |
BAK, BAKF |
|||
50ER |
Befektetési alapkezelő - eredménykimutatás |
É |
BAK, BAKF |
|||
B/ Felügyeleti díjra vonatkozó táblák |
||||||
ALAPVDN |
Befektetési alap, kockázati tőkealap felügyeleti változó díj számítása (negyedéves) |
NÉ |
BA |
20 |
||
AKVDN |
Befektetési alapkezelő változó díj számítása (negyedéves) |
NÉ |
BAK |
20 |
||
AKFVDN |
EU tagállami befektetési alapkezelő fióktelepe felügyeleti változó díj számítása (negyedéves) |
NÉ |
BAKF |
20 |
||
AKAD |
A befektetési alapkezelő által fizetendő felügyeleti alapdíj (éves) |
É |
BAK |
január 31. |
||
AKFAD |
EU tagállami befektetési alapkezelő fióktelepe által fizetendő felügyeleti alapdíj (éves) |
É |
BAKF |
január 31. |
||
C/ A befektetési alapkezelőre, valamint a befektetési alapokra vonatkozóan, az éves auditált jelentéssel egyidejűleg elektronikusan megküldendő szöveges állományok |
||||||
Rövid név |
Megnevezés |
Gyakoriság |
Adatszolgáltató |
Beküldési határidő |
||
merleg |
Éves beszámoló - mérleg |
É |
BAK, BAKF |
|||
erkim |
Éves beszámoló - eredménykimutatás |
É |
BAK, BAKF |
|||
cashflow |
Éves beszámoló - cash-flow |
É |
BAK, BAKF |
BA esetében: április 30. |
||
kiegmell |
Éves beszámoló - kiegészítő melléklet |
É |
BAK, BAKF |
BAK és BAKF esetében: a beszámoló elfogadását követő 15 nap, |
||
konyvzar |
Könyvvizsgálói záradék vagy jelentés |
É |
BAK, BAKF |
de legkésőbb június 15. |
||
kozgyhat |
Közgyűlési határozat vagy jegyzőkönyv |
É |
BAK, BAKF |
|||
erfeloszt |
Adózott eredmény felhasználására vonatkozó határozat |
É |
BAK, BAKF |
|||
uzljel |
Üzleti jelentés |
É |
BAK, BAKF |
|||
Az összefoglaló táblázatban előforduló rövidítések |
||||||
Gyakoriság |
Napi |
N |
||||
Heti |
HE |
|||||
Negyedéves |
NÉ |
|||||
Éves |
É |
|||||
Adatszolgáltató |
Befektetési alapkezelő |
BAK |
||||
Befektetési alapkezelő fióktelepe |
BAKF |
|||||
Befektetési alap |
BA |
7. melléklet a 3/2013. (IV. 26.) PSZÁF rendelethez
A befektetési alapok kategóriái |
A besorolás kritériumai |
Likviditási alapok |
A portfolióban lévő eszközök átlagos hátralévő futamideje a 60 napot, az eszközök átlagos hátralévő élettartama a 6 hónapot nem haladhatja meg. |
Pénzpiaci alapok |
A portfolióban lévő eszközök átlagos hátralévő futamideje a 6 hónapot, az eszközök átlagos hátralévő élettartama a 12 hónapot nem haladhatja meg. Ebben a kategorizálásban a pénzpiaci alapok fogalma tágabb értelemben használatos, tehát nem csak azokat a pénzpiaci alapokat tartalmazza, amelyek a PSZÁF elnökének 10/2012. (X. 5.) számú, pénzpiaci alapokra vonatkozó ajánlásában szerepelnek. |
Rövid kötvényalapok |
A portfolióban lévő eszközök átlagos hátralévő futamideje 6 hónap és 3 év közötti. |
Hosszú kötvényalapok |
A portfolióban lévő eszközök átlagos hátralévő futamideje meghaladja a 3 évet. |
Szabad futamidejű kötvényalapok |
Olyan alapok, amelyek nem ragaszkodnak egy előre meghatározott durációs limithez. |
Kötvénytúlsúlyos (vagy óvatos) vegyes alapok |
A portfolióban lévő nem kötvény típusú eszközök aránya nem haladja meg a 35%-ot. A nem részvény típusú eszközök kategóriánként (pl. ingatlan-típusú, árupiaci típusú) legfeljebb 20%-ot tehetnek ki - ebből a szempontból a befektetési jegyek teljes egészében a kategóriának megfelelő kitettséget jelentenek, függetlenül az alap feltöltöttségétől. |
Kiegyensúlyozott vegyes alapok |
A portfolióban lévő nem kötvény típusú eszközök aránya 35-65%. A nem részvény típusú eszközök kategóriánként (pl. ingatlan-típusú, árupiaci típusú) legfeljebb 40%-ot tehetnek ki - ebből a szempontból a befektetési jegyek teljes egészében a kategóriának megfelelő kitettséget jelentenek, függetlenül az alap feltöltöttségétől. |
Dinamikus vegyes alapok |
A portfolióban lévő nem kötvény típusú eszközök aránya meghaladja a 65%-ot. A nem részvény típusú eszközök kategóriánként (pl. ingatlan-típusú, árupiaci típusú) legfeljebb 40%-ot tehetnek ki - ebből a szempontból a befektetési jegyek teljes egészében a kategóriának megfelelő kitettséget jelentenek, függetlenül az alap feltöltöttségétől. |
Részvényalapok |
A portfolióban lévő részvény-típusú eszközök aránya meghaladja a 80%-ot. |
Árupiaci alapok |
Azon alapok, amelyek legalább 50%-ban árupiaci kitettséget jelenítenek meg (ami lehet alapokon vagy származékos ügyleteken keresztül). |
Abszolút hozamú alapok |
Azon alapok, amelyek tőkepiaci környezettől független pozitív hozam elérésére törekednek, és kiinduló pontként a kockázatmentes hozam meghaladását tekintik. |
Tőkevédett alapok |
A Batv. 23. §-a szerinti hozamot, illetve tőkemegóvást ígérő, illetve garantáló alapok. |
Származtatott alapok |
Azon származtatott ügyletekbe fektető alapok, amelyek nem tartoznak a fenti alapok közé. |
Közvetlen ingatlanokba fektető alapok |
Azon alapok, amelyek az ingatlankitettséget közvetlen ingatlanok tartásával valósítják meg. |
Közvetett ingatlanokba fektető alapok |
Azon alapok, amelyek a 40%-ot meghaladó ingatlankitettséget közvetett módon (alapokon, ingatlanrészvényeken stb. keresztül) valósítják meg. |
8. melléklet a 3/2013. (IV. 26.) PSZÁF rendelethez
ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLÁZAT |
|||
Táblakód |
Megnevezés |
Adatszolgáltató |
Gyakoriság |
A/ Egyedi táblák |
|||
30B |
Pénzfedezettségi jelentés (a deviza egységében) |
BV, BVF |
N |
30C |
Értékpapír fedezettség részletezése (darab) |
BV, BVF, HB, HBF |
N |
30DA |
Saját számlás értékpapír-állományok a hónap végén |
BV, BVF |
H, NÉ |
30DB |
Saját számlás pozíciók piaci értéke a hónap végén |
BV, BVF |
H, NÉ |
30K |
Tőzsdén kívüli azonnali értékpapírügyletek adatai |
BV, BVF, HB, HBF |
HE |
31A |
Felügyeleti mérleg - Eszközök |
BV |
H, NÉ, É |
31B |
Felügyeleti mérleg - Források |
BV BVF |
H, NÉ, É |
31C |
Tájékoztató adatok (1) |
BV |
H, NÉ |
31D1 |
Tájékoztató adatok (2) |
BV, BVF |
H, NÉ |
31D2 |
Idegen tulajdonú értékpapírok állománya piaci értéken |
BV, BVF |
H, NÉ |
31D3 |
Tájékoztató adatok (4) |
BV, BVF, |
Z |
32A |
Eredménykimutatás |
BV |
H, NÉ, É |
32B |
Eredményadatok részletezése |
BV |
H, NÉ, É |
33HSZLA |
Számlavezetők |
HB |
NÉ |
33SZLA |
Számlavezetők |
BV |
NÉ |
33LEZ |
A negyedév során lezárt pozíciók adatai |
BV, HB |
NÉ |
33NYIPO |
Nyitott pozíciók adatai a negyedév végén |
BV, HB |
NÉ |
33KP |
Az ügyfelek kockázati profiljának kategóriái |
BV, HB |
NÉ |
34A |
Értékpapír kölcsönzés |
BV |
H, NÉ |
34B |
Értékpapír repó |
BV |
H, NÉ |
35A |
Havi forgalmazási jelentés - szabályozott piaci kereskedési adatai |
BV, BVF |
H, NÉ |
35B |
Havi forgalmazási adatok - szabályozott piacon kívüli kereskedési adatai |
BV, BVF |
H, NÉ |
35C |
Havi kereskedési adatok partnerek, illetve megbízók szerint |
BV, BVF |
H, NÉ |
37A |
Portfólió elemzés - minősítés |
BV, BVC |
NÉ |
37B1 |
Értékvesztés és értékvesztés visszaírása |
BV |
NÉ |
37B2 |
Céltartalék változása |
BV |
NÉ |
37C |
Pénzmosás megelőzésével és terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos adatok |
BV, BVF, AT |
NÉ |
37FA |
Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok I. |
BV, BVF, AT |
NÉ |
37FB |
Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok II. |
BV, BVF, AT |
NÉ |
38I1 |
Teljesített jegyzési garanciák |
BV, HB |
Z |
38I2 |
Hozamra és tőkemegóvásra tett garancia teljesítése |
BV, HB |
Z |
38J4 |
Pénzügyi instrumentum számviteli átsorolása |
BV |
Z |
39AC |
Tőzsdei megbízásra végrehajtott áruügyletek fedezettsége |
BV, BVF, AT |
H, NÉ |
39AD |
Tőzsdei saját számlás áruügyletek |
BV, BVF, AT |
H, NÉ |
39AE |
Ügyfél- és saját eszközök hely szerinti kimutatása |
AT |
H, NÉ, PEE |
39AF |
Árutőzsdei szolgáltatók havi forgalma |
AT |
H, NÉ |
39KC |
Elszámolóház - Ügyfél- és saját tulajdonú értékpapír-állomány |
EL |
H |
KELERER |
KELER értékpapír számla |
EL |
N |
KELERPE |
KELER pénzszámla egyenleg (a deviza egységében) |
EL |
N |
KELERA2 |
KELER Bruttó kereskedési állomány |
EL |
N |
B/ Konszolidált táblák |
|||
31KA |
Összevont felügyeleti mérleg - Eszközök |
BVC |
NÉ |
31KB |
Összevont felügyeleti mérleg - Források |
BVC |
NÉ |
31KC |
Összevonás jellemzői |
BVC |
NÉ |
31KD |
Összevonásba nem került szoros kapcsolatok jellemzői |
BVC |
NÉ |
32KA |
Összevont eredménykimutatás |
BVC |
NÉ |
C/ MiFID TREM tábla |
|||
MiFID |
MiFID tranzakciós jelentés |
BV, BVF, HB, HBF, AK, AT |
Z |
D/ Felügyeleti díjra vonatkozó táblák |
|||
BVAD |
Befektetési vállalkozás felügyeleti alapdíj számítása |
BV |
É |
BVVDN |
Befektetési vállalkozás felügyeleti változó díj számítása |
BV |
NÉ |
BVFAD |
Más EGT-állambeli befektetési vállalkozás fióktelepe felügyeleti alapdíj számítása |
BVF |
É |
BVFVDN |
Más EGT-állambeli befektetési vállalkozás fióktelepe felügyeleti változó díj számítása |
BVF |
NÉ |
ASZAD |
Árutőzsdei szolgáltató felügyeleti alapdíj számítása |
AT |
É |
E/ Az éves jelentéssel egyidejűleg elektronikusan megküldendő szöveges állományok |
|||
Rövid név |
Megnevezés |
Adatszolgáltató |
Gyakoriság |
merleg |
Éves beszámoló - mérleg |
BV, BVF |
É |
erkim |
Éves beszámoló - eredménykimutatás |
BV, BVF |
É |
cashflow |
Éves beszámoló - cash-flow |
BV, BVF |
É |
kiegmell |
Éves beszámoló - kiegészítő melléklet |
BV, BVF |
É |
konyvzar |
Könyvvizsgálói záradék vagy jelentés |
BV, BVF |
É |
kozgyhat |
Közgyűlési határozat vagy jegyzőkönyv |
BV, BVF |
É |
erfeloszt |
Adózott eredmény felhasználására vonatkozó határozat |
BV, BVF |
É |
uzljel |
Üzleti jelentés |
BV, BVF |
É |
Az összefoglaló táblában előforduló rövidítések |
|||
Adat- |
Befektetési vállalkozás |
BV |
|
szolgáltató |
Befektetési vállalkozás által konszolidált csoport |
BVC |
|
Külföldi befektetési vállalkozás fióktelepe |
BVF |
||
Befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére engedéllyel rendelkező hitelintézet |
HB |
||
Külföldi hitelintézet befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére engedéllyel rendelkező fióktelepe |
HBF |
||
Befektetési alapkezelő |
AK |
||
Árutőzsdei szolgáltató |
AT |
||
Elszámolóház |
EL |
||
Gyakoriság |
Napi |
N |
|
Heti |
HE |
||
Havi |
H |
||
Negyedéves |
NÉ |
||
Éves |
É |
||
PSZÁF egyedi elrendelése szerint (pl. előkészített jelentés) |
PEE |
||
Esetenként küldendő jelentés |
Z |
9. melléklet a 3/2013. (IV. 26.) PSZÁF rendelethez
Napi jelentés |
30B, 30C, |
Heti jelentés |
30K |
Havi jelentés |
30DA, 30DB, 31A, 31B, 31C, 31D1, 31D2, 32A, 32B, 34A, 34B, 35A, 35B, 35C, 39AC, 39AD |
Negyedéves jelentés |
30DA, 30DB, 31A, 31B, 31C, 31D1, 31D2, 32A, 32B, 33SZLA, 33LEZ, 33NYIPO, 33KP, 34A, 34B, 35A, 35B, 35C, 37A, 37B1, 37B2, 37C, 37FA, 37FB, 39AC, 39AD, BVVDN |
Eves auditált jelentés |
31A, 31B, 32A, 32B |
Eseti jelentés |
MIFID, 31D3, 38I1, 38I2, 38J4 |
Felügyeleti alapdíj |
BVAD |
Negyedéves jelentés |
31KA, 31KB, 31KC, 31KD, 32KA, 37A |
Napi jelentés |
30B, 30C |
Heti jelentés |
30K |
Havi jelentés |
30DA, 30DB, 31A, 31B, 31D1, 31D2, 32A, 32B, 35A, 35B, 35C, 39AC, 39AD |
Negyedéves jelentés |
30DA, 30DB, 31A, 31B, 31D1, 31D2, 32A, 32B, 35A, 35B, 35C, 37C, 37FA, 37FB, 39AC, 39AD, BVFVDN |
Eseti jelentés |
MIFID, 31D3 |
Felügyeleti alapdíj |
BVFAD |
Napi jelentés |
30C |
Heti jelentés |
30K |
Havi jelentés |
30DA, 31D1, 31D2, 35A, 35B, 35C, 39AC, 39AD |
Negyedéves jelentés |
33HSZLA, 33LEZ, 33NYIPO, 33KP |
Eseti jelentés |
MIFID, 31D3, 38I1, 38I2 |
Napi jelentés |
30C |
Heti jelentés |
30K |
Havi jelentés |
30DA, 30DB, 31D1, 31D2, 35A, 35B, 35C, 39AC, 39AD |
Eseti jelentés |
MIFID, 31D3 |
Eseti jelentés |
MIFID |
Havi jelentés |
39AC, 39AD, 39AE, 39AF |
Negyedéves |
39AC, 39AD, 39AE, 39AF, 37C, 37FA, 37FB |
Eseti jelentés |
MIFID, |
Előkészített jelentés |
39AE |
Felügyeleti alapdíj |
ASZAD |
Napi jelentés |
KELERER, KELERPE, KELERA2 |
Havi jelentés |
39KC |
Napi jelentés |
30B, 30C |
Heti jelentés |
30K |
Havi jelentés |
30DA, 30DB, 31D2, 31D3, 34A, 34B, 35A, 35B, 35C, 39AC, 39AD |
Negyedéves jelentés |
30DA, 30DB, 31D2, 31D3, 33HSZLA, 33LEZ, 33NYIPO, 33KP, 34A, 34B, 35A, 35B, 35C, 39AC, 39AD |
10. melléklet a 3/2013. (IV. 26.) PSZÁF rendelethez
ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLÁZAT |
||||
Táblakód |
Megnevezés |
Adat- |
Gyako- |
Beküldési határidő (munkanapok száma a vonatkozási időhöz viszonyítva, illetve dátum) |
Negyedéves jelentés |
||||
76N1 |
Befizetéssel meghatározott nyugdíjkonstrukció tartalékainak állománya |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N1A |
Befizetéssel meghatározott nyugdíjkonstrukció tagi számlák tárgyidőszaki eredménye |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N1B |
Szolgáltatási tartalék állomány változása |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N2A |
Befizetéssel meghatározott nyugdíjkonstrukció tagi számlák befektetési |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N2B |
Szolgáltatási tartalék befektetési portfoliója |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N3A |
Kimutatás a tagi számlák befektetési eredményéről |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N3B |
Kimutatás a szolgáltatási tartalék befektetési eredményéről |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N4 |
Fedezeti tartalékok befektetéseinek lejárat szerinti megoszlása tárgyidőszak zárónapján (állomány piaci értéken) |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N5 |
Befizetések devizánkénti kimutatása |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N6A |
A felhalmozási szakaszban lévő taglétszám alakulása |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N6B |
Határozott idejű járadékszolgáltatásban részesülő taglétszám alakulása |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N7 |
Működési eredmény alakulása |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N8A |
Szavatoló tőke a tárgyidőszak záró napján |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N8B |
Minimális szavatoló tőke szükséglet |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N8C |
Összefoglaló táblázat a tőkeszükségletről |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N8D |
Szavatoló tőkét megtestesítő befektetések megoszlása a tárgyidőszak végén |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N9A |
Tulajdonosok részesedéseinek kimutatása a tárgyidőszakban végén |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N9B |
Más vállalkozásban való tulajdonosi részesedések kimutatása a tárgyidőszak végén |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N10 |
Foglalkoztatókkal szembeni követelések kiegyenlítésére kapott nem pénzbeni eszközök |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N11 |
Szolgáltatással meghatározott nyugdíjkonstrukció bevételei |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N12 |
Biometriai kockázatot hordozó szolgáltatásokhoz kötődő nyugdíjtechnikai tartalékok |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N13 |
Biometriai kockázatot hordozó szolgáltatásokhoz kötődő nyugdíjtechnikai tartalékok befektetési portfoliója a tárgyidőszak záró napján |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N14 |
A tartalékok és fedezeteinek bemutatása a tárgyidőszak végén |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N15 |
Nyugdíjtechnikai tartalékok likviditása a tárgyidőszakot követő 6 hónapban |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N16 |
Életjáradékban részesülő taglétszám alakulása |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76N20 |
A nyugdíjszolgáltató intézmény személyi állománya a tárgy időszak végén |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76NPA |
Nyilvántartásba vett fogyasztói panaszügyek |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
76NPM |
Pénzmosással és terrorizmusfinanszírozásával kapcsolatos adatok |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
Éves jelentés |
||||
77ME |
Mérleg - Eszközök |
FNYSZI |
É |
május 31. |
77MF |
Mérleg - Források |
FNYSZI |
É |
május 31. |
77EE1A |
Intézményi eredménykimutatás - befizetéssel meghatározott nyugdíjkonstrukció |
FNYSZI |
É |
május 31. |
77EE1B |
Eredménylevezetés - befektetési egységhez kötött nyugdíjkonstrukció |
FNYSZI |
É |
május 31. |
77EE2 |
Intézményi eredménykimutatás - szolgáltatással meghatározott nyugdíjkonstrukció |
FNYSZI |
É |
május 31. |
77EE3 |
Intézményi eredménykimutatás - működési tevékenység |
FNYSZI |
É |
május 31. |
Felügyeleti díjra vonatkozó táblák |
||||
76FNYIVDN |
Felügyeleti díj változó része (negyedéves) |
FNYSZI |
NÉ |
20 |
77FNYIAD |
Foglalkoztatói nyugdíjszolgáltató intézmény felügyeleti alapdíj számítása |
FNYSZI |
É |
tárgyév január 31. |
Az éves jelentéssel egyidejűleg elektronikusan megküldendő szöveges állományok |
||||
Rövid név |
Megnevezés |
Adat- |
Gyako- |
Beküldési határidő (munkanapok száma a vonatkozási időhöz viszonyítva, illetve dátum) |
mérleg |
Éves beszámoló - mérleg |
FNYSZI |
É |
május 31. |
erkim |
Éves beszámoló - eredménykimutatás |
FNYSZI |
É |
május 31. |
cashflow |
Éves beszámoló - cash-flow |
FNYSZI |
É |
május 31. |
kiegmell |
Éves beszámoló - kiegészítő melléklet |
FNYSZI |
É |
május 31. |
konyvzar |
Könyvvizsgálói záradék vagy jelentés |
FNYSZI |
É |
május 31. |
kozgyhat |
Közgyűlési határozat vagy jegyzőkönyv |
FNYSZI |
É |
május 31. |
erfeloszt |
Adózott eredmény felhasználására vonatkozó határozat |
FNYSZI |
É |
május 31. |
uzljel |
Üzleti jelentés |
FNYSZI |
É |
május 31. |
Az összefoglaló táblában előforduló rövidítések |
||||
Adat- |
Foglalkoztatói nyugdíjszolgáltató intézmények |
FNYSZI |
||
Gyakoriság |
Negyedéves |
NÉ |
||
Éves |
É |
|
11. melléklet a 3/2013. (IV. 26.) PSZÁF rendelethez
ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLÁZAT |
||||
Táblakód |
Megnevezés |
Adatszolgáltató |
Gyakoriság |
Beküldési határidő |
Éves jelentés |
||||
48A |
A független biztosításközvetítő adatai a szakmai felelősség vagyoni fedezetéről és a foglalkoztatottak létszámáról |
ALKUSZ |
É |
tárgyévet követő év május 31. |
48B1A |
Biztosításközvetítői tevékenységből származó jutalékbevételek és továbbadott jutalékok |
ALKUSZ |
É |
tárgyévet követő év május 31. |
48B1B |
A biztosításközvetítő egyéb tevékenységből származó bevételei |
ALKUSZ |
É |
tárgyévet követő év május 31. |
48B2 |
A közvetített biztosítási szerződések száma, díja |
ALKUSZ |
É |
tárgyévet követő év május 31. |
48M |
Mérleg |
ALKUSZ |
É |
tárgyévet követő év május 31. |
48E |
Eredménykimutatás |
ALKUSZ |
É |
tárgyévet követő év május 31. |
BESZAD |
Biztosítási piac egyéb szereplői felügyeleti alapdíj számítása (éves) |
ALKUSZ |
É |
tárgyév január 31. |
Éves jelentéssel egyidejűleg pdf formátumban küldendő mellékletek |
||||
merleg |
Éves beszámoló - mérleg |
ALKUSZ |
É |
éves jelentéssel egyidejűleg |
erkim |
Éves beszámoló - eredménykimutatás |
ALKUSZ |
É |
éves jelentéssel egyidejűleg |
kiegmell |
Éves beszámoló - kiegészítő melléklet |
ALKUSZ |
É |
éves jelentéssel egyidejűleg |
konyvjel |
Könyvvizsgálói jelentés |
ALKUSZ |
É |
éves jelentéssel egyidejűleg |
Az összefoglaló táblában előforduló rövidítések |
||||
Adatszolgáltató |
Független biztosításközvetítő |
ALKUSZ |
||
Gyakoriság |
Éves |
É |
|
12. melléklet a 3/2013. (IV. 26.) PSZÁF rendelethez
ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLA - EGYEDI JELENTÉSEK - RÉSZVÉNYTÁRSASÁGOK ÉS SZÖVETKEZETI HITELINTÉZETEK |
|||||||||
Táblakód |
Megnevezés |
Egyedi adatszolgáltatás |
|||||||
MNB-PSZÁF közös táblák |
|||||||||
1AB |
Felügyeleti mérleg (Eszközök könyv szerinti bruttó adatokkal) |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
1AN |
Felügyeleti mérleg (Eszközök könyv szerinti nettó adatokkal) |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
1B |
Felügyeleti mérleg (Források) |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
1C |
Mérlegtételekhez kapcsolódó tájékoztató adatok |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
1D |
Eladott eszközök halasztott fizetéssel, illetve visszavásárlási kötelezettséggel |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
1E |
Tranzakciók számításához szükséges adatok |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
1F |
Értékpapírosítással kapcsolatos adatok |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
1G |
Eszköz és forrástételek hó végi állományának devizaszerkezete (hitelek bruttó, értékpapírok nettó könyv szerinti értéken) |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
2A |
Eredménykimutatás |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
PSZÁF táblák |
|||||||||
2C |
Eredményadatok részletezése |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
3DBA |
Származtatott ügyletek (HUF) (tájékoztató adatok: kötési árak, elvi főösszegek, piaci értékek) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
3DBB |
Származtatott ügyletek (EUR) (tájékoztató adatok: kötési árak, elvi főösszegek, piaci értékek) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
3DBC |
Származtatott ügyletek (USD) (tájékoztató adatok: kötési árak, elvi főösszegek, piaci értékek) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
3DBD |
Származtatott ügyletek (CHF) (tájékoztató adatok: kötési árak, elvi főösszegek, piaci értékek) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
3DBE |
Származtatott ügyletek (Egyéb devizák) (tájékoztató adatok: kötési árak, elvi főösszegek, piaci értékek) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
3H |
Hátrasorolt követelések és kötelezettségek |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
3I |
Tulajdonosi kapcsolatok |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
3J1 |
Valós értékelést nem alkalmazó hitelintézetek- értékpapírok értékelési adatai |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
3J2 |
Valós értékelést alkalmazó hitelintézetek - értékpapírok értékelési portfóliók szerinti adatai |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
3K1 |
Lejáratig tartott értékpapírok közül a tárgynegyedévben kereskedési célúvá vagy értékesíthetővé átsorolt tételek |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
3K2 |
Kereskedési célú értékpapírok közül a tárgynegyedévben nem kereskedési célúvá átsorolt értékpapírok |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
4AT |
Lejárati összhang elemzés - összesítő |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
4AA |
Lejárati összhang elemzés - HUF |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
4AB |
Lejárati összhang elemzés - EUR |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
4AC |
Lejárati összhang elemzés - USD |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
4AD |
Lejárati összhang elemzés - CHF |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
4AE |
Lejárati összhang elemzés - Egyéb devizák |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
4B |
Tájékoztató adatok a befektetési szolgáltatási tevékenységről és a kiegészítő szolgáltatásról |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
4E |
Egyes betétek és letétek azonosítása |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
4LAN |
Egyes mérlegtételek könyv szerinti bruttó állománya |
ENa |
|
|
|
|
|
|
|
DMM |
Havi jelentés a devizafinanszírozás megfelelési mutatóról |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
5A |
Hpt. előírások vizsgálata |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
5B |
Bankközi állományok adatai |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
5H |
Határon átnyúló tevékenység |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
6B |
Lakástakarékpénztár adatai |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
6CA |
Lakástakarékpénztár – Termékösszetétel (értéken) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
6CB |
Lakástakarékpénztár – Termékösszetétel (darabszám) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
6DA |
Jelzálog-hitelintézet adatai (forintban) |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
6DB |
Jelzálog-hitelintézet adatai (EURO, USD, CHF) |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
6E |
Lakástakarékpénztár – Érvényben lévő szerződések adatai |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
6F |
Lakástakarékpénztár – Kiutalások (várható) adatai |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
6GA |
Elszámolóház - Mérlegadatok részletezése |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
6GB |
Elszámolóház – Bevételi adatok részletezése |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
7A |
Eszközök – Átlagállományok |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
7B |
Források – Átlagállományok |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
7C |
Tájékoztató adatok |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
7F |
Projektfinanszírozási hitelek |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
7G |
Önálló zálogjog adatai |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
7H |
Hitelintézet által folyósított hitelek és a hitelállomány alakulása |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
7I |
Hitelintézet konzorciális hitelezési tevékenységének adatai |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
7J |
Hitelintézet kiemelt közvetítő útján végzett záloghitelezési tevékenysége |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
7K |
Hitelintézet által nyújtott gyűjtőszámlahitelekhez kapcsolódó adatok |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
L5 |
A negyedévben értékesített fedezeti lakóingatlanok |
|
|
N |
|
|
|
|
|
8AB |
Portfolió összetétel - Kockázatvállalás ügyfelenként a legrégebben lejárt követelés szerint |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
8APT |
Portfolió elemzés – Kiemelt hiteltermékek kockázati monitoringja - Összesítő |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
8APA |
Portfolió elemzés – Kiemelt hiteltermékek kockázati monitoringja - Forint |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
8APB |
Portfolió elemzés – Kiemelt hiteltermékek kockázati monitoringja - Euró |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
8APC |
Portfolió elemzés – Kiemelt hiteltermékek kockázati monitoringja - Svájci frank |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
8APD |
Portfolió elemzés – Kiemelt hiteltermékek kockázati monitoringja - Egyéb deviza |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
8NACT |
Portfolió összetétel - Kockázatvállalás szerződésenként a legrégebbi hátralék szerint (bruttó könyv szerinti értéken) - Összesítő |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
8NACA |
Portfolió összetétel - Kockázatvállalás szerződésenként a legrégebbi hátralék szerint (bruttó könyv szerinti értéken) - Forint |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
8NACB |
Portfolió összetétel - Kockázatvállalás szerződésenként a legrégebbi hátralék szerint (bruttó könyv szerinti értéken) - Euró |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
8NACC |
Portfolió összetétel - Kockázatvállalás szerződésenként a legrégebbi hátralék szerint (bruttó könyv szerinti értéken) - Svájci frank |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
8NACD |
Portfolió összetétel - Kockázatvállalás szerződésenként a legrégebbi hátralék szerint (bruttó könyv szerinti értéken) - Egyéb deviza |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
8C |
Értékvesztés és értékvesztés visszaírása |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
8D |
Céltartalék változása |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
8E |
Értékelési különbözet változása |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
8PBB |
Portfolió összetétel - Minősítés - Fedezetek figyelembevételével |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
8PBC |
Átstrukturált hitelek állományának alakulása |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
8PBF |
Fedezetek, biztosítékok és egyéb mérlegen kívüli tételek |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9AA |
Kamatkockázat elemzés (HUF) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9AB |
Kamatkockázat elemzés (EUR) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9AC |
Kamatkockázat elemzés (USD) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9AD |
Kamatkockázat elemzés (CHF) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9AE |
Kamatkockázat elemzés (GBP) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9AF |
Kamatkockázat elemzés (JPY) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9AG1 |
Kamatkockázat elemzés (a küszöbértéket elérő vagy meghaladó 1. deviza) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9AG2 |
Kamatkockázat elemzés (a küszöbértéket elérő vagy meghaladó 2. deviza) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9AG3 |
Kamatkockázat elemzés (a küszöbértéket elérő vagy meghaladó 3. deviza) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9AG4 |
Kamatkockázat elemzés (a küszöbértéket elérő vagy meghaladó 4. deviza) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9AG5 |
Kamatkockázat elemzés (a küszöbértéket elérő vagy meghaladó 5. deviza) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9AG6 |
Kamatkockázat elemzés (a küszöbértéket elérő vagy meghaladó 6. deviza) |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9D |
Pénzmosással és terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos adatok |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9FA |
Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok I |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9FB |
Fogyasztói panaszügyekre vonatkozó adatok II |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
9I |
Informatikai adatok |
|
|
|
N |
É |
|
|
|
10GA |
Legnagyobb betétesek |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
10GB |
Tulajdonosoktól és személyektől származó források |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
10GC |
Befektetésektől származó források |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
11AA |
Tulajdonosi szerkezet 1 |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
11AB |
Tulajdonosi szerkezet 2 |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
11AC |
Szövetkezeti hitelintézetek tagságával és részjegyállományával kapcsolatos adatok |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
14A |
Mérleg – következő év végére várható állományok |
|
|
|
|
É |
|
|
V |
14B |
Eredmény - következő év végére várható adatok |
|
|
|
|
É |
|
|
V |
14HD |
Mikro-, kis- és középvállalkozások részesedése a hitelintézetek által a vállalkozásoknak folyósított hitelekből és hitelállománya |
|
H |
|
N |
É |
A |
|
|
14ND |
Mikro-, kis- és középvállalkozások részére a hitelintézetek által nyújtott hitelek - portfólió minősítése |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
15B |
Saját számlás kereskedési könyvi pozíciók |
ENa |
|
|
|
|
|
|
|
15C |
Kereskedési könyvbe nem kereskedési könyvből átsorolt tételek |
|
|
|
|
|
|
|
V |
15D |
Kereskedési könyvből nem kereskedési könyvbe átsorolt tételek |
|
|
|
|
|
|
|
V |
16BA |
Ügyfél törzsadatok analitikája* |
|
|
E |
|
|
|
|
|
16BB |
Hitelek analitikája* |
|
|
E |
|
|
|
|
|
16BC |
Mérlegen kívüli kötelezettségek analitikája* |
|
|
E |
|
|
|
|
|
20AA |
Összevont felügyelet alá tartozó hitelintézetek rendszeres negyedéves beszámolója |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
20AB |
Összevont felügyelet alá nem tartozó hitelintézet rendszeres negyedéves beszámolója |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
20ABU |
Kérdőív az összevont felügyelet alá nem tartozó hitelintézet rendszeres negyedéves beszámolójához |
|
|
|
N |
É |
A |
|
|
HAD |
Hitelintézet felügyeleti alapdíj számítása (éves) |
|
|
|
|
É |
|
|
|
HVDN |
Hitelintézet felügyeleti változó díj számítása (negyedéves) |
|
|
|
N |
É |
|
|
|
PVAD |
Pénzügyi vállalkozás felügyeleti alapdíj számítása (éves)* |
|
|
|
|
É |
|
|
|
PVVDN |
Pénzügyi vállalkozás felügyeleti változó díj számítása (negyedéves)* |
|
|
|
N |
É |
|
|
|
A1AB |
Évközi auditált jelentés - Felügyeleti mérleg (Eszközök könyv szerinti bruttó adatokkal) |
|
|
|
|
|
|
|
ÉA |
A1AN |
Évközi auditált jelentés - Felügyeleti mérleg (Eszközök könyv szerinti nettó adatokkal) |
|
|
|
|
|
|
|
ÉA |
A1B |
Évközi auditált jelentés - Felügyeleti mérleg (Források) |
|
|
|
|
|
|
|
ÉA |
A2A |
Évközi auditált jelentés - Eredménykimutatás |
|
|
|
|
|
|
|
ÉA |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Jelentés gyakoriságának kódja |
Rendszeresen küldendő jelentések |
|
|
|
|
|
|
|
|
Na |
Napi jelentés |
|
|
|
|
|
|
|
|
H |
Havonta küldendő jelentés |
|
|
|
|
|
|
|
|
N |
Negyedévente küldendő jelentés |
|
|
|
|
|
|
|
|
É |
Évente küldendő jelentés |
|
|
|
|
|
|
|
|
A |
Auditált jelentés (évzáráskor ) |
|
|
|
|
|
|
|
|
ÉA |
Évközi auditált jelentés |
|
|
|
|
|
|
|
|
ENa |
Előkészített napi jelentés |
|
|
|
|
|
|
|
|
E |
Előkészített jelentés |
|
|
|
|
|
|
|
|
V |
Eseti jelentés (változás esetén) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Jelentés gyakoriságának kódja |
Felügyeleti jelentéssel együtt kötelezően beküldendő mellékletek megnevezése |
Rövid név |
|
|
|
|
|
|
|
N |
Negyedévente küldendő jelentés |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Az összevont felügyelet alá tartozó hitelintézetek rendszeres negyedéves beszámolója (20AA) |
szovjelöf |
|
|
|
|
|
|
|
|
Nem összevont felügyelet alá tartozó hitelintézet rendszeres negyedéves beszámolója (20AB) |
szovjelnöf |
|
|
|
|
|
|
|
|
Nem összevont felügyelet alá tartozó hitelintézet rendszeres negyedéves kérdőíve (20ABU) |
szovjelkiv |
|
|
|
|
|
|
|
A |
Auditált jelentés (évzáráskor ) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Az összevont felügyelet alá tartozó hitelintézetek rendszeres negyedéves beszámolója (20AA) |
szovjelöf |
|
|
|
|
|
|
|
|
Nem összevont felügyelet alá tartozó hitelintézet rendszeres negyedéves beszámolója (20AB) |
szovjelnöf |
|
|
|
|
|
|
|
|
Nem összevont felügyelet alá tartozó hitelintézet rendszeres negyedéves kérdőíve (20ABU) |
szovjelkiv |
|
|
|
|
|
|
|
|
Éves beszámoló – mérleg |
merleg |
|
|
|
|
|
|
|
|
Éves beszámoló – eredménykimutatás |
erkim |
|
|
|
|
|
|
|
|
Éves beszámoló – cash-flow |
cashflow |
|
|
|
|
|
|
|
|
Éves beszámoló – kiegészítő melléklet |
kiegmell |
|
|
|
|
|
|
|
|
Könyvvizsgálói záradék vagy jelentés |
konyvzar |
|
|
|
|
|
|
|
|
Közgyűlési határozat vagy jegyzőkönyv |
kozgyhat |
|
|
|
|
|
|
|
|
Adózott eredmény felhasználására vonatkozó határozat |
erfeloszt |
|
|
|
|
|
|
|
|
Üzleti jelentés |
uzljel |
|
|
|
|
|
|
|
ÉA |
Évközi auditált jelentés |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Évközi auditált beszámoló – mérleg |
evkmerleg |
|
|
|
|
|
|
|
|
Évközi auditált beszámoló – eredménykimutatás |
evkerkim |
|
|
|
|
|
|
|
|
Évközi audit – Könyvvizsgálói záradék vagy jelentés |
evkkonyvzar |
|
|
|
|
|
|
|