2014. évi XV. törvény

1. a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás cégneve, székhelye, központi ügyintézési helye, egyéb elérhetőségei, cégjegyzékszáma, adószáma, nyilvántartási száma, engedélye kiadásának, nyilvántartásba vételének időpontja, képviselőinek neve és beosztása, vezető állású személyei felsőfokú végzettségének és szakmai gyakorlatának fennállása, minősége, megszerzésének ideje, időtartama,

2. a hivatal neve és levelezési címe, a hivatal engedélyezési és ellenőrzési jogkörének, feladatainak lényege, valamint az arra történő kifejezett figyelemfelhívás, hogy a hivatal a bizalmi vagyonkezelési tevékenység tekintetében az engedélyezési feltételek fennállásának ellenőrzésén túlmutató felügyeletet nem gyakorol,

3. a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás állandó jelleggel, kiszervezés keretében teljesítéshez igénybe vett szerződő partnereinek (különösen letéteményes, könyvvizsgáló, befektetési tanácsadó, vagyonértékelő, biztosító) cégneve, székhelye, központi ügyintézési helye, egyéb elérhetőségei, cégjegyzékszáma, adószáma, nyilvántartási száma, képviselőinek neve és beosztása, engedélye kiadása, nyilvántartásba vételének időpontja,

4. a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás gazdálkodásának és működésének szabályai, feltételei, különösen összeférhetetlenségi szabályzatának lényege,

5. az ügyfél által a bizalmi vagyonkezelő vállalkozással való kapcsolattartás során használható nyelvek, az ügyféllel való kapcsolattartás módja, eszköze, az ügyfél számára végzett, illetőleg nyújtott, a vagyonkezelési tevékenységről szóló tájékoztatás gyakorisága, időzítése és jellege, költsége,

6. a leendő szerződő fél által átruházandó vagyontárgy kezelésének – különösen polgári jogi – szabályai, a bizalmi vagyonkezelési szerződés bizalmi vagyonkezelő vállalkozás által alkalmazott feltételei, különösen

6.1. a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás ügyfél vonatkozásában fennálló érdekképviseleti kötelezettségéből fakadó, különösen

6.1.1. a bizalmi vagyonkezelési szerződés ügyfél számára legkedvezőbb teljesítésével,

6.1.2. a kezelt vagyon állag illetve érték megóvásával,

6.1.3. a kezelt vagyon óvatos hasznosítással,

6.1.4. önszerződéssel, kettős megbízás teljesítésére irányuló jognyilatkozatok megtételével,

6.1.5. kiszervezéssel, indokolt költség okozásával

kapcsolatos részkötelezettségek, és egyéb törvény alapján ügyfélt megillető jogok, terhelő kötelezettségek,

6.2. a kezelt vagyonba tartozó vagyontárgyakkal való rendelkezés tekintetében a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás rendelkezési – különösen mérlegelési – jogának lehetséges és eltérő rendelkezés hiányában fennálló terjedelme,

6.3. a vagyonkezelés – különösen a kezelt vagyon megóvása, hasznosítása – során érvényesülő célkitűzések, a kezelendő vagyonba tartozó vagyontárgyakkal kapcsolatos legfontosabb kockázati tényezők, különösen a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás mérlegelését korlátozó kockázati szintek, annak megállapítási módja és a vagyonkezelő rendelkezési jogát érintő egyéb, lehetséges korlátok,

6.4. a kezelt vagyonba tartozó vagyontárgyak állagának, illetve értékének megóvását, hasznosítását biztosító, szokásos intézkedések, a likvid eszközök tartására használható devizanemek, kiválasztásuk szempontjai,

6.5. a szerződésben meghatározott, az ügyfél által átruházott kezelt vagyonba tartozó vagyontárgyak, megóvása, hasznosítása vizsgálatának gyakorisága és a vizsgálat módszere,

6.6. a bizalmi vagyonkezelési jogviszony megszűnésének módjai, ezek, illetve korlátozásuk ügyfélre gyakorolt legfontosabb joghatásai,

6.7. a bizalmi vagyonkezelési szerződésben foglalt egyes kikötések alkalmassága arra, hogy megakadályozzák a bizalmi vagyonkezelő vállalkozást a bizalmi vagyonkezelési szerződés ügyfél számára legkedvezőbb módon történő teljesítési kötelezettsége teljesítésében,

6.8. a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás hasznosítási kötelezettségének teljesítése:

6.8.1. a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás hasznosítási céljai körében a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás esetleges – különösen földrajzi vagy iparági – szakosodása, valamint tőke-, illetve jövedelem növelési céljai,

6.8.2. a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás által kínált hasznosítási módokkal kapcsolatos tudnivalók, ideértve azok ügyfélre gyakorolt legfontosabb joghatásait,

6.8.3. a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás által leggyakrabban hasznosítás során – akár közvetve – igénybe vett eszközkategóriák típusa (pl. értékpapír, ingatlan),

6.8.4. a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás haszonszámításának, megállapításának módja, ideje, egyéb feltételei, a hasznosítási módokhoz kapcsolódó kiszervezés szükségessége illetve lehetősége, ezek kockázata és különösen az a viszonyítási érték, amelyhez képest az ügyfél által átruházott kezelt vagyon haszna meghatározásra kerül,

6.8.5. a haszon kedvezményezettnek való kifizetésének feltételei,

6.8.6. az egyes kezelt vagyonba tartozó vagyontárgyak (portfolióelemek) kezelt vagyonhoz viszonyított legnagyobb és legkisebb aránya,

6.8.7. a hasznosítás minden esetleges korlátozása,

6.8.8. a kezelt vagyon devizában tartható aránya,

6.8.9. a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás kezelt vagyon terhére történő hitelfelvételének szabályai,

6.8.10. a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás által alkalmazott viszonyítási számok (indexek) számítási módjának bemutatása,

6.9. az ügyfél ellenőrzési joga gyakorlásának rendje, különösen az ügyfél által megtekinthető belső szabályzatok, a szabályzatokba való betekintés rendje,

7. a bizalmi vagyonkezelési szerződés megkötésével, teljesítésével – ide értve a kiszervezést is – kapcsolatosan a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás vagy harmadik személy (ide értve közjogi jogalanyokat is) részére teljesítendő minden díj és költség, ideértve bármilyen díjat, (közvetítői) jutalékot (vagyontárgyanként és várható szokásos jognyilatkozatonként), hozzájárulást, devizaátváltási árfolyamkülönbséget, valamint közterhet, amelyet a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás a kezelt vagyonból, vagy az ügyféltől von le vagy számol el (a továbbiakban: teljes ár), valamint a teljes ár elszámolásának, levonásának a módjáról,

8. a bizalmi vagyonkezelő vállalkozásnak a kezelt vagyon megóvására illetve a haszonra vonatkozó kötelezettségvállalása esetén nyilatkozat arra vonatkozóan, hogy külön ennek biztosítására szolgál-e pénzügyi biztosíték,

9. a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás által kezelt vagyonokkal végzett gazdasági tevékenységei a gazdasági tevékenységek egységes ágazati osztályozási rendszerében használt kódok feltüntetésével,

10. azon releváns feladatok és tevékenységek felsorolása, amelyekre a bizalmi vagyonkezelő vállalkozás harmadik személyt kiszervezés keretében igénybe vehet, szokás szerint igénybe vesz.